Кваліфікаційна програма навчання за темою: «Організація фінансового моніторингу в банківських установах» затверджена Національним банком України як програма підвищення кваліфікації керівників та спеціалістів всіх рівнів підрозділів фінансового моніторингу банківських установ.

Основними видами занять є лекційні, практичні, а також самостійна робота слухачів. По закінченню навчання проводиться кваліфікаційний іспит, шляхом тестування. При успішному складанні кваліфікаційного іспиту фахівцю видається свідоцтво державного зразка про підвищення кваліфікації.

Зміст курсу:
Вступ

• Правові та організаційні основи створення систем фінансового моніторингу в банківських та інших фінансових установах

1.  Фінансовий моніторинг - сутність та завдання;
2.  Огляд міжнародних стандартів та зарубіжного законодавства щодо протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму;
3.  Перспективи розвитку системи фінансового моніторингу в Україні. Перспективне українське законодавство та розвиток міжнародних стандартів;
4.  Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»;
5.  Роль та завдання Національного банку України у сфері запобігання легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом ;
6.  Основні зміни до «Положення про здійснення банками фінансового моніторингу» у редакції Постанови Правління Національного банку України від 31.01.2011 № 22);
7.  Ідентифікації та вивчення клієнтів;
8.  Платіжні системи.

1. Вимоги до внутрішніх нормативних документів банку з питань фінансового моніторингу;
2. Методика оцінки ризику використання банків для легалізації кримінальних доходів;
3. Порядок виявлення фінансових операцій (Порядок проведення заходів для з’ясування суті та мети операції клієнта, що підлягає фінансовому моніторингу);
4. Особливості ведення реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
5. Інформаційний обмін між банками та Спеціально уповноваженим органом у випадках передбачених Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму»;
6. Порядок зупинення фінансових операцій у випадках, передбачених законом України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму”;

1. Підготовка банку до перевірки;
2. Взаємодія з інспекторами у ході перевірки, адміністративна відповідальність за ненадання, несвоєчасне надання інформації та документів на запит інспекторів.

1. Принципи побудови внутрішньобанківської системи фінансового моніторингу у банку;
2. Структура, зміст та завдання внутрішньобанківської нормативної бази;
3. Основні напрямки здійснення фінансового моніторингу;
4. Відповідальний працівник з питань фінансового моніторингу, його статус та основні напрямки діяльності;
5. Ідентифікація клієнтів;
6. Забезпечення моніторингу операцій клієнтів;
7. Взаємодія з Уповноваженим органом;
8. Організація навчання персоналу.

1. Порядок організації та вимоги до професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу;
2. Коментарі до Рішення ДКЦПФР від 27.07.2010 №1155 «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів» інших нормативних документів Комісії.

1. Огляд нормативно-правових документів ДСФМУ з питань фінансового моніторингу;
2. Інформаційний обмін між банками та ДСФМУ.

Інструктори програми:
Бережний Олексій Миколайович - Директор Департаменту фінансового моніторингу НБУ

Бутковська Тетяна Пилипівна - начальник управління контролю за ефективністю фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу НБУ

Єжов Анатолій Володимирович - начальник управління методології фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу НБУ

Сігал Наталія Вікторівна - начальник відділу перевірок банків Департаменту фінансового моніторингу НБУ

Дехтяренко Валентина Олександрівна - головний економіст відділу методологічного забезпечення фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу НБУ

Дмитров Сергій Олегович - Доктор технічних наук, професор кафедри банківської справи Університету банківської справи НБУ

Мисюра Олег Петрович - Заступник начальника управління правозастосування - начальник відділу фінансового моніторингу Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку України

Алєксєєва Ольга Вікторівна - Начальник управління фінансового моніторингу Universal Bank

Черняк Віталій Васильович - Начальник відділу фінансового моніторингу та контролю за дотриманням регулятивних вимог OTPBANK

Метньова Анастасія Валеріївна - Начальник Служби фінансового моніторингу ПАТ «Терра Банк»

Мороз Олександра Валеріанівна - завідувач сектору взаємодії з правоохоронними органами управління контролю за ефективністю фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу НБУ.

та провідні фахівці Державного комітету фінансового моніторингу України.

Сертифікати та свідоцтва
Учасники курсу отримують Свідоцтво державного зразка про підвищення кваліфікації

Найближчий термін проведення програми
Осінь 2012р.