ІІІ Ежегодная Конференция состоится в г. Одесса, в конференц-зале бизнес-отеля «MARLIN»

при поддержке 

Продолжительность конференции 5 - 7 сентября 2021г.

Обращаем ваше внимание на то, что мы организуем двустороннюю аудио и видео трансляцию мероприятия, поэтому у вас есть возможность участвовать в конференции ОЧНО или онлайн! Заметьте, что даже онлайн вы со своими коллегами будете полноценными участниками конференции.

Приглашаем:

  • Ответственных работников за проведение финансового мониторинга банков, небанковских финансовых учреждений,
  • Специалистов, ответственных за проведение валютного контроля,
  • Работников, привлеченных к проведению финансового мониторинга,
  • Руководителей и специалистов служб комплаенс,
  • Руководителей и специалистов подразделений управления рисками,
  • Руководителей и специалистов подразделений внутреннего контроля,
  • Руководителей и специалистов подразделений внутреннего аудита.

Программа конференции:

5 сентября, воскресенье

  • Заезд и размещение участников конференции.
  • 16.00 - 17.00 - Регистрация участников конференции
  • 17.00 - 18.30 - Работа конференции:
  1. Система финансового мониторинга в банке: итоги внедрения новаций законодательства, построение эффективной системы управления рисками отмывания денег / финансирования терроризма
  • 19.00 - 20.00 - Официальный приветственный прием участников конференции

6 сентября, понедельник

10.00 - 17.00 - Работа конференции:

  1. Система финансового мониторинга в банке: итоги внедрения новаций законодательства, построение эффективной системы управления рисками отмывания денег / финансирования терроризма 
  1. Надлежащая проверка клиентов:
    • Изучение клиентов на этапе установления деловых отношений
    • Установка индикаторов фиктивности компаний
    • Использование скоринговых моделей в процессах надлежащей проверки клиентов
    • Роль Фронт-офиса в процессах надлежащей проверки клиентов
    • Установление деловых отношений с юридическими лицами-нерезидентами
    • Усиленные меры надлежащей проверки
    • Установление конечных бенефициарных собственников: проблематика выявления, объем и источники информации; новации по представлению данных о конечных бенефициарных владельцах в ЕГР
    • Определение PEP, мероприятия и проблематика выявления
    • Мониторинг деловых отношений с клиентами
    • Привлечение агентов к процедурам надлежащей проверки клиентов: процедуры сотрудничества, объем обязанностей
  2. Матрица рискованности должностей. Применение риск-ориентированного подхода в обучении по вопросам ПОД / ФТ работников банка
  3. Управление рисками отмывания денег / финансирования терроризма
    • Риск-аппетит отмывания средств / финансирования терроризма Банка. Контроль уровня риска отмывания средств / финансирования терроризма банка, информирование Наблюдательного совета и меры по снижению уровня риска
    • Анализ Советом банка результатов оценки риска профиля банка как составляющая функции управления рисками отмывания денег / финансирования терроризма
    • Риск-профили клиентов: индикаторы риска, методики оценки риска отмывания средств / финансирования терроризма клиентов
    • Процедуры мониторинга уровня риска отмывания средств / финансирования терроризма клиентов
    • Мероприятия по управлению рисками отмывания денег / финансирования терроризма, в т.ч. с помощью процедур надлежащей проверки клиентов
  4. Аналитическая деятельность в сфере противодействия отмыванию средств / финансированию терроризма:
    • Индикаторы подозрительности финансовых операций / деятельности: использование сценарного анализа деятельности клиентов
    • Особенности анализа операций по переуступке прав требования, факторинга, финансовой помощи, по договорам комиссии
    • Использование страховых продуктов в схемах отмывания средств / финансирования терроризма
    • Анализ наличных денежных потоков: индикаторы риска и меры по их минимизации
    • Процедуры анализа и подготовки «кейсов» о подозрительной деятельности клиентов. Объем и источники информации
    • Кейсовое информирование ГСФМУ о подозрительных операциях / деятельности: объемы информации
  5. Отказ в установленные (поддержании) деловых отношений / проведении операций:
    • Процедуры и случаи применения
    • Обмен информацией в т.ч. с банками относительно отказов (расторжения) деловых отношений

7 сентября, вторник

10.00 - 17.00 – Работа конференции:

  1. Рынок ценных бумаг - обзор тенденций рынка и риски использования ценных бумаг в схемах отмывания средств / финансирования терроризма:
    • Актуальные инструменты рынка
    • Схемы отмывания средств с использованием ценных бумаг
    • Мероприятия банка по мониторингу подозрительных операций с ценными бумагами
  2. Последствия отчетности по подотчетным счетам FATCA в 2021 году. Особенности предоставления и утверждения отчетов
  3. Почему нужно легализовать рынок виртуальных активов в Украине?:
    • Почему нужно легализовать рынок виртуальных активов и какие возможности это откроет для экономики?
    • Глобальный контекст виртуальных активов
    • Что происходит в нашей стране?
    • Зачем нужна регуляция?
    • Что делает Минцифра для легального развития рынка
    • Перспективы для банков в сфере работы с виртуальными активами

  4. Санкционные законодательство: проблематика применения санкций СНБОУ, процедуры выявления лиц, действия банка в соответствии с видами санкций
  5. Цифровая трансформация бизнеса:
    • Решение о дистанционных форм обслуживания
    • Построение системы надлежащей проверки клиентов с использованием удаленных средств идентификации клиентов (видео верификация, Действие, Bank Id), установление соответствующих лимитов
  6. Валютный контроль:
    • Процедуры анализа валютных операций: распределение обязанностей и обеспечение действенного контроля
    • Особенности применения риск-ориентированного подхода в процессе анализа различных категорий операций / клиентов
  7. Амнистия доходов. Проблемные вопросы, возникающие перед банками при реализации норм Закона №5153. Обсуждение действий. Возможные пути решения. Амнистия доходов с т.з. ПП НБУ 83
  8. Проблемные вопросы к файловому обмену с ДСФМУ в рамках обновления по НБУ 373
  9. ***Специальная секция для участников из небанковских финансовых учреждений***
  10. Надлежащая организация внутренней системы противодействия отмыванию средств / финансированию терроризма в небанковских финансовых учреждениях
  11. Опыт построения системы финансового мониторинга в страховой компании.

17.00 - 18.00 - Закрытие конференции 

Модераторы и спикеры конференции:

Олег Ефремов - Директор департамента финансового мониторинга АО «КРЕДИ АГРИКОЛЬ БАНК»

Анна Горбенко - Директор департамента финансового мониторинга АО «Первый украинский международный банк»

Александр Борняков - Заместитель Министра цифровой трансформации Украины по вопросам развития IT

Олег Мисюра - Директор департамента контрольно-правовой работы Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины

Людмила Слободяник - УСН, Директор Департамента комплаенс Райффайзен Банк

Ольга Колесникова - Начальник управления финансового мониторинга ПАО «МТБ Банк», Член Правления - ответственный работник по финансовому мониторингу

Наталья Сигал - Руководитель управления взаимодействия с KYC и AML подразделениями банка ОО Дирекции розничного бизнеса АО КБ «Приватбанк». Имеет более чем 10-летний опыт проверок банков в Департаменте финансового мониторинга НБУ

Евгений Ковалюк - Начальник отдела управления рисками финансового мониторинга Департамента контроля и финансового мониторинга АО «Кредобанк»

Алина Иванец - Начальник Управления регулирования финансового мониторинга Департамента финансового мониторинга АО «Первый украинский международный банк»

Ирина Шашкина - Начальник Отдела контроля идентификации и уточнения информации о клиентах ДФМ АО «Первый украинский международный банк»

Александр Москаленко - Начальник валютного управления АО «Банк Кредит Днепр»

Виктория Солдатова - Начальник управления надзора за операциями с иностранной валютой Райффайзен Банк

Марина Королькевич - Директор департамента валютного контроля АО "КРЕДИ АГРИКОЛЬ БАНК"

Махаил Шомин - Член Наблюдательного совета АО «Банк Украинский капитал»

Валерий Даниленко - Заместитель Председателя Правления АО «ТАСкомбанк»

Олег Стрекаль - Директор департамента по работе с партнерами финансового сектора АО «ТАСкомбанк»

Дмитрий Леоненко - специалист по вопросам Compliance и налогового учета АО КБ «ПРИВАТБАНК». Опыт работы в системных банках и банках с иностранным капиталом около 7 лет, налогового контроля (аудита) за финансовыми учреждениями в органах ДФС около 10 лет

Леонид Карпов - AC Crowe Ukraine, партнер по налогам AC Crowe Ukraine, сертифицированный аудитор, налоговый консультант, к.э.н. Имеет 20-летний опыт структурирования и практического воплощения схем налоговой оптимизации, международного налогового планирования, подготовки документации по трансфертному ценообразованию

Наталья Тимченко - Ответственный работник за проведение финансового мониторинга - начальник управления финансового мониторинга ЧАО "Арсенал страхование"

Наталья Плахотина - Основатель консалтинговой компании ООО «СМАРТ-ЭДВАЙС», имеет опыт работы в банках более 12 лет на должностях: Советник Председателя Правления ПАО "КБ" Центр", Член Правления, ответственный работник за проведение финансового мониторинга, руководитель подразделения Комплаенс АКБ«НОВЫЙ», ответственный работник за проведение финансового мониторинга АО«УкрСиббанк», начальник отдела финансового мониторинга в ПАО«БАНК КРЕДИТ ДНЕПР», начальник Департамента методологии и бизнес-процессов АО АКБ«Конкорд».

 

Если вы хотите выступить спикером или модератором по какому-либо вопросу, обращайтесь к нам, чтобы узнать условия. Ваш опыт точно будет интересным и полезным! По вопросам выступления спикером:Елена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

 

Регистрационный взнос (* цены указаны без учета НДС)

Очное участие:

  • при регистрации и оплате до 31 августа 2021г. - 9500 грн.
  • после 31 августа 2021г. - 12000 грн.

Онлайн участие:

  • при регистрации и оплате до 31 августа 2021г. - 7500 грн.
  • после 31 августа 2021г. - 8500 грн.

Место проведения: Конференция состоится в конференц-зале Бизнес-отеля «Marlin» по адресу: г.Одесса, Польский спуск, 13.

Трансляция конференции на платформе Zoom (накануне мероприятия будет проведено обязательное тестирование подключения к платформе Zoom, а также аудио и видео связи).

Предварительная регистрация обязательна

Узнавайте детали и регистрируйтесь по телефонам: (044) 253-07-02, (044) 253-04-57, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (097) 174-87-02, (067) 844-97-44, (067) 235-09-23

e-mail: center@nctbpu.org.ua