THE NATIONAL CENTER FOR THE TRAINING OF BANK PERSONNEL OF UKRAINE

Записи вебінарів

Сьогодні ми проводимо багато навчальних заходів в онлайн форматі, адже така форма є найбільш гнучкою та розширює можливості в отриманні нових професійних знань для фахівців фінансових установ.

Для максимального використання можливостей та переваг, які надає учасникам онлайн навчання, на численні запити наших учасників ми також пропонуємо придбати доступ до відеозаписів та матеріалів онлайн заходів!

Відеозаписи трансляції заходів включають в себе виступ інструктора та презентаційні матеріали (за наявності), які були надані учасникам під час проведення навчання. Це чудова можливість дізнатися відповіді на питання, що обговорювалися під час вебінару, навіть якщо ви не мали змогу взяти участь у обговоренні особисто!

ЗАРАЗ ДОСТУПНІ ЗАПИСИ НАВЧАЛЬНИХ ЗАХОДІВ З ТАКИХ НАПРЯМІВ:

Вебінари за 2025 рік

(вебінари за 2024р. - нижче)

Дата проведення	Назва		Тривалість (год.)	Вартість*
17 лютого 2025	Документарний акредитив – нормативні документи, особливості та ризики використання. Розгляд практичних моментів використання акредитивів (в т.ч. резервних), шляхи мінімізації ризиків сторін-учасників угоди		5	4800
Короткий зміст: 1.Терміни та обов'язки основних учасників згідно UCP 600 та Національного законодавства України (чинної редакції). 2.Який акредитив обрати за угодою - підтверджений чи непідтверджений? В чому ризик – для Сторін угоди та Банків на практиці? 3.Платіжна частина контракту - як фундамент майбутньої угоди. 4.Вимоги до документів за акредитивом - їх відображення у тексті акредитиву – формі МТ700. 5.Схема роботи акредитиву, відповідальність Банків та кожного з учасників, коли щось пішло не за планом. 6.Основні та додаткові документи що перевіряються Банками для здійснення платежу за акредитивом - належне/неналежне їх представлення, притаманні ризики не оплати документів та шляхи їх мінімізації на етапі підготовки контракту. 7.Акредитиви з пост-імпортним фінансуванням, Пост-імпортне фінансування за участі ЕКА та їх аналогів. 8.Шахрайські схеми використання "акредитиву", як не потрапити на гачок та вберегтись від обману. Інструктор: *Дмитро Цвик* - Керівник напряму продажів продуктів торговельного фінансування Управління Документарного бізнесу та торговельного фінансування АТ «Укрексімбанк».
24 лютого 2025	*Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових рад та Правління банків* *«Регуляторні вимоги до роботи з НПА в Україні»*		4	6240
Короткий зміст: Огляд регулятивних документів Корпоративне управління Стратегія та Оперативний план Прийняття рішення Сегментація заборгованості Система раннього реагування Реструктуризація заборгованості Судове і позасудове врегулювання Управління стягнутим майном Залучення колекторських компаній Списання заборгованості Продаж заборгованості Захист прав споживачів Інструктор: *Сергій Кузьменко* - Керівник Департаменту з управління проблемною заборгованістю АТ КБ «ПРИВАТБАНК»
26 лютого 2025	*Корпоративне управління в банках: організація функції та впровадження найкращих практик*		3	5940
Короткий зміст: 1. Основи корпоративного управління 2. Регуляторні вимоги та особливості корпоративного управління в Україні 3. Організаційна структура та функціональні ролі в банках 4. Ризики та етика в корпоративному управлінні 5. Корпоративне управління в банківських групах 6. Аналіз кейсів та дискусія Інструктор: *Катерина Мартиненко* - експерт з корпоративного управління, керівниця корпоративного управління АТ КБ ПриватБанк.
14 березня 2025	*Система управління ризиками у фінансовій компанії*		6	5400
Короткий зміст: 1. Загальна концепція управління ризиками в фінансовій компанії 2. Організаційне та функціональне забезпечення ризик-менеджменту в фінансової компаніях 3. Управління ключовими ризиками фінансової компанії 4.Операційний ризик 4.Кредитний ризик 5. Ризик ліквідності 6. Валютний ризик Інструктор: *Костянтин Уваров* – к.е.н., Головний ризик-менеджер (CRO) ТОВ "АВЕНТУС УКРАЇНА", досвідчений фахівець з питань управління ризиками.
25 березня 2025	*Ефективне використання технологій «штучного інтелекту»*		6,5	5400
Короткий зміст: 1. Визначення «штучного інтелекту». Термінологія. Стан галузі зсередини. Перспективи регулювання. Вплив технології на профіль ризиків (стратегічний, операційний, комплаєнс) та схильність до ризику. 2. Роль штучного інтелекту (ШІ) в аудиторських процесах. Умови і межі використання в рамках ГСВА. Кейси використання моделей аудиторськими фірмами та корпоративним середовищем. Виклики використання: обмежена ефективність, нестача навичок користувачів, викривлення сприйняття можливостей, надшвидкий (тижні) темп розвитку галузі. 3. Використання технологій ШІ для аналізу фінансової звітності, зокрема, управлінських оцінок. Використання ШІ-інструментів, вбудованих в корпоративні системи або впроваджених в компанії. З’ясування функцій інструментів, виявлення інструкцій і рекомендацій постачальників, вивчення практики ефективного використання інструментів, участь у влаштуванні операційних процесів використання (умов доступу, контролю якості, обробки помилок, протоколи за збоїв). 4. Використання великих мовних моделей для навчання працівників: систематизація особистих знань спеціалізованими ШІ-інструментами, планування взаємодії з тими, хто навчається (кейси, тести, варіанти підходів), брейн-шторм, довідкова інформація англійською, приблизні резюме завантажених попередньо даних. Програмування моделей (промптинг) для отримання кращих результатів. Інструктор: *Анастасія Конопльова* - CISA, CRISC, CDPSE; CISA, CRISC, CDPSE Trainer, власник та директор LLC UAG
18 березня 2025	*Організація процесу управління процентним ризиком банківської книги*		3,5	3900
Короткий зміст: 1. Мета, завдання та основні принципи управління процентним ризиком банківської книги; 2. Методи та інструменти, які використовуються для вимірювання, моніторингу та контролю за процентним ризиком банківської книги; 3. Лімітування, ризик апетити та сценарії зміни процентної ставки; 4. Файли статистичної звітності 7FX та 7GX. Інструктор: *Дмитро Кмітюк* – керівник напряму управління контролю ринкових ризиків Департаменту з ризик-менеджменту АТ «Укрексімбанк».
24 березня 2025	*Круглий стіл-обговорення «Окремі питання оцінки достатності капіталу за процесом ICAAP*»		3	4800
Короткий зміст: 1. Мета процесу ІСААР та ключові елементи ІСААР, зокрема, економічна та нормативна перспективи, стрес-тестування в ICAAP 2. Підходи Національного банку до оцінки звітів ІСААР 3. Типові недоліки звітів ІСААР за результатами оцінки у 2024 році – розбір прикладів Учасники круглого столу: *Лариса Паламарчук* - Керівник управління інтегрованого аналізу ризиків банків Департаменту інтегрованого нагляду за банками Національного банку України *Віталій Кузьменко* - Менеджер Департаменту інтегрованого нагляду за банками Національного банку України *Юлія Ворчак* – Директор Департаменту управління ризиками АБ «Укргазбанк» *Юлія Савуляк* – Директор Департаменту інтегрованого ризик менеджменту АТ «Райффайзен Банк»
11 березня 2025	*Практика планування внутрішніх ІТ-аудитів 2025 за обмежених компетенцій за міжнародними стандартами*		6,5	5400
Короткий зміст: 1. Що плануємо: обсяг внутрішніх ІТ-аудитів і оцінок за поточними вимогами Оцінки за пост. НБУ 58, 95, 43, 116, SWIFT CSP, супроводження зовнішнього аудиту кібербезпеки за 178 постановою; ІТ аудити за планом ВА, складеним на підставі оцінки ризиків (на рівні банку та/або групи). 2. Як планувати: вимоги міжнародних стандартів щодо планування (GIAS 9.4 План внутрішнього аудиту, 13.1-13.6 Ефективно планувати завдання), компетенцій (GIAS 3.1 Компетентність, 10.2 Управління людськими ресурсами, 2.2 Збереження об’єктивності) і залучення експертів (GIAS 9.5 Координація діяльності і покладання на роботу, 12.1 Внутрішня оцінка якості; ITAF 1206, 2206 Використання роботи інших експертів). Залучення експертів до планування. 3. Як втілювати плани: ротація/аутсорсинг/аутстаффінг/ко-стаффінг, постачальники, експерти, навчання, бюджетування, контроль якості. Вплив планування на результати. Інструктор: *Анастасія Конопльова*, CISA, CRISC, CDPSE; CISA, CRISC, CDPSE Trainer, власник та директор LLC UAG.
18 квітня 2025	Програма підвищення кваліфікації членів наглядових рад та правління банків «Вимоги законодавства та НБУ у сфері фінансового моніторингу, особливості застосування законодавства з ПВК/ФТ в період воєнного стану»		3	6840
Короткий зміст: 1. Роль та місце Наглядової Ради банку в системі ПВК/ФТ банку 2. Основні ризики ПВК/ФТ в Україні, відповідно до типологічних досліджень ДСФМУ 3. Вимоги законодавства в частині Організації системи ПВК/ФТ в банках 4. Відповідальність за порушення вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ 5. Інструменти контролю радою банку ризик-профілю у сфері ПВК/ФТ із використанням автоматизованих систем оцінювання та звітності Інструктор: *Олег Єфремов* — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК». *Наталія Сігал* - експерт з питань фінансового моніторингу із 20-річним стажем у сфері ПВК/ФТ. Займала посади відповідального працівника в "НоваПей", "Кристалбанк"
23 квітня 2025	*Побудова комплексної системи захисту інформації у фінансовій компанії: від початку до впровадження*		6	5400
Короткий зміст: В ході семінару Ви зможете знайти для себе відповідь на наступні питання: Поняття інформаційної безпеки; Поняття кібербезпеки; В чому різниця? Нормативна база України (загальні вимоги НБУ) Стандарти серії ІSO 2700 огляд: *Огляд стандарту ISO 27001* З чого почати побудову системи захисту інформаційних активів; Створення нормативної бази: § Основні системи, оцінка доцільності їх впровадження. Оцінка ефективності системи управління ІБ. Інструктор: *Олексій Сіраков* – CISO Директор департаменту управління інформаційної безпеки та безперервності бізнесу АТ «Правекс Банк».
17 квітня 2025	*Круглий стіл «Практика проведення стрес-тестування операційного ризику в банках України»*		4	4800
Короткий зміст: 1. Інструменти оцінки операційного ризику та задачі стрес-тестування 2. Вимоги НБУ до здійснення стрес-тестування ОР в банку 3. Сценарний метод стрес-тестування: 4. Метод Монте-Карло 5. Метод максимального збитку 6. Порівняння отриманих результатів: 7. Результати стрес-сценаріїв 8. Дії CRO за результатами проведення стрес-тестування 9. Практичні поради для якісного стрес-тестування ОР Інструктори: *Ксенія Шлапацька* - Начальник Управління загальнобанківських та операційних ризиків Департаменту загальнобанківських ризиків АТ «Перший український міжнародний банк». *Євген Рудь* - Керівник Департаменту управління операційним ризиком АТ «А-Банк»
29 квітня 2025	*Керування даними. Міжнародний досвід*		6,5	5400
Короткий зміст: 1.Корпоративне управління даними: поточний стан практик, наявні фреймворки, шляхи впровадження, ключові складові: архітектура, якість, безпека, зв’язки. Приклади: бізнес-моделі FAANG, проєкти мобільних операторів, проєкти банків і фінтеха; BankID. 2.Ролі і компетенції керування даними: власники, розпорядники, зберігачі, архітектори, аналітики, інженери; data scientists, chief data officers. Приклади: спільноти фахівців, ринок праці фахівців. 3.Підґрунтя управління даними: визначення даних, функції даних (master, meta, raw, reference). Приклади: агрегатори публічних даних. 4.Технічне забезпечення управління даними: структури даних, інфраструктура зберігання і обробки, включаючи хмарні послуги. Приклади: всередині постачальників хмарних послуг. 5.Зв’язок «штучного інтелекту» та керування даними: сукупно спроможні бути джерелом доданої вартості. Приклади: оптимізація співробітників, все ще майбутні бізнес-кейси ШІ-агентів, системи проти шахрайства. Інструктор: *Анастасія Конопльова*, CISA, CRISC, CDPSE; CISA, CRISC, CDPSE Trainer, власник та директор LLC UAG.
28 квітня 2025	*Фінансовий лізинг: Бухгалтерський облік, відображення у фін звітності та оподаткування*		5	4200
Короткий зміст: 1. Сутність фінансового лізингу: 2. Первісне визнання фінансового лізингу: 3. Подальше визнання фінансового лізингу 4. Модифікація лізингових договорів 5. Особливості розкриття лізингу у фінансовій звітності 6. Податкові аспекти фінансового лізингу Виступаючі: *Ольга Значкова* - АССА, к.е.н., експерт з МСФЗ AC Crowe Ucraine, партнер проекту IFRS Solution *Джурилюк Людмила* - АССА, податковий адвокат, керівник практики оподаткування ТОВ «Кінстеллар Україна»,
5 травня 2025		*Податкові спори банків - огляд актуальної судової, роз'яснювальної та перевірочної практики*	3	3600
Короткий зміст: 1. Операції банків с партнерами на ФОП - розглядаємо актуальну судову практику 2. Виплати нерезидентам, у тому числі, за послуги ІТ, інформатизацію та інформацію - ПДВ та податок на репатріацію 3. ⁠Продаж заставного майна і ПДВ 4. Операції з цінними паперами - фінансовий результат при продажу з переоцінкою, яка за обліковою політикою враховується у капіталі 5. Безнадійна заборгованість за правилом 360 днів - на яку дату потрібно визначати виключні обставини, видачі кредиту чи списання заборгованості (наявність трудових відносин, пов'язаність) 6. Актуальні роз’яснення ДПС з банківських питань 7. ⁠Актуальна практика поведінки податкової служби під час перевірок Висупаючі: *Віталій Смердов* - Керуючий партнер юридичної компанії First Pro Tax, Директор Палати податкових консультантів. *Вікторія Власенко* – адвокат, Партнер податкової практики юридичної компанії First Pro Tax, Керівник напрямку податкових аудитів та супроводження податкових перевірок.
15 травня 2025	*Дотримання прав споживачів при врегулюванні проблемних кредитів для фінансових компаній*		4	4800
Короткий зміст: Нормативно-регуляторні документи Споживач і споживчий кредит Врегулювання заборгованості Черговість погашення заборгованості Реструктуризація заборгованості Дострокове повернення кредиту Відповідальність споживача / боржника Взаємодія при врегулюванні боргу Способи взаємодії Отримання даних 3х осіб Вимоги до персональних даних Вимоги до взаємодії Перша взаємодія Взаємодія з 3ми особами Запис взаємодії Використання Альфа-імені Особисті зустрічі Залучення колекторських компаній Контроль колекторських компаній Вимоги передачі функцій на аутсорсинг Вимоги до організації співпраці з колекторами Інформування НБУ про договори з Колекторами Розміщення довідкової інформації для споживачів Відступлення права вимоги Захищені категорії на час військового стану Державне регулювання та нагляд Вимоги щодо етичної поведінки Відповідальність за порушення вимог Інструктор: *Сергій Кузьменко* - Керівник Департаменту з управління проблемною заборгованістю АТ КБ «ПРИВАТБАНК»
8 травня 2025	Підготовка та проведення обов’язкової щорічної зовнішньої або внутрішньої незалежної оцінки локальної інфраструктури SWIFT в установах банків. Забезпечення вимог програми безпеки користувачів Swift customer security programme (CSP). Деякі особливості використання payment controls.		6	5100
Короткий зміст: 1. Вступне слово Генерального директора КОМПАНІЇ PROFIX Геннадія КУБЛАНОВСЬКОГО. 2. Програма безпеки клієнтів Swift (CSP). 3. Система контролю безпеки користувачів (CSCF). 4. Політика контролів безпеки користувачів 5. Процедура оцінювання. Основні положення. 6. Оцінювання у приміщенні установи або у віддаленому режимі. 7. Елементи контролю що не входять до сфери застосування CSP. 8. Основні відмінності Swift Customer Security Controls Framework v2025 (CSCF v 2025) від версії 2024. 9. Типи інфраструктури підключення. Аутсорсинг. 10. Зміни, що планується поетапно впровадити у Swift Customer Security Controls Framework до 2028 року. 11. PCS, Реалізація відповідності контролю 2.9 CSP шляхом використання Payment Controls. Пропозиція для Українського ринку по PCS. 12. Питання та відповіді щодо програми тренінгу. Виступаючі: *Олег Немчен* - Certified ISO/IEC 27001 Lead Auditor, 2025 Swift Certified Assessor – Customer Security Programme Assessment label, більш ніж 20 років досвіду роботи на керівних посадах в банках України по напрямках ІТ та ІБ. *Володимир Хоміч* - Certified ISO/IEC 27001 Lead Auditor, 2025 Swift Certified Assessor - Customer Security Programme Assessment label, більш ніж 5 років досвіду в банках України по напрямках ІТ та ІБ, 3 роки досвіду роботи в ІТ у Рахунковій Палаті України. *Анастасія Синельник* – Certified SWIFT Service Bureau On-boarding specialist, PROFIX GROUP sales team Тетяна Гонтар - Certified SWIFT Service Bureau On-boarding specialist, PROFIX GROUP sales team
15 травня 2025	*Круглий стіл «Закон «про платіжні послуги» - підсумки року»*		4	4200
Короткий зміст: 1. Які процеси змінило платіжне законодавство. 2. «Неналежний платник» vs «Неналежний отримувач» 3. Документи для «Неналежного отримувача» 4. Чи потрібні зміни законодавства? 5. Вимоги до багатофакторної ідентифікації Виступаючі: *Олександр Савченко* - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки АТ «Перший український міжнародний банк» *Олександр Карнаухов* - Аналітик Фрод –моніторингу. Департамент Фрод –моніторингу АТ «УНІВЕРСАЛБАНК» *Максим Ядвіга* - Начальник Управління моніторингу та безпеки платіжних операцій АТ “Ідея Банк” *Олексій Сіраков* – CISO Директор департаменту управління інформаційної безпеки та безперервності бізнесу АТ «Правекс Банк»
2 червня 2025	*Сучасні підходи до банківських гарантій: правові, ризикові та фінансові аспекти*		5	4500
Короткий зміст: 1. Загальні питання щодо банківських гарантій 2. Юридичні аспекти 3. Ризики та їх мінімізація 4. Операційний супровід гарантій 5. Практичні кейси та дискусії Інструктор: *Дмитро Цвик* - Керівник напряму продажів продуктів торговельного фінансування Управління Документарного бізнесу та торговельного фінансування АТ «Укрексімбанк».
5 червня 2025	Круглий стіл «Глобальні стандарти внутрішнього аудиту – подальші кроки у процесі безперервного вдосконалення»		3	4800
Короткий зміст: 1. Огляд основних напрямків змін, запроваджених у Глобальних стандартах внутрішнього аудиту 2. Запровадження нових тематичних вимог, які допоможуть службам внутрішнього аудиту зосередитися на ключових сферах ризику 3. Подальші кроки для підготовки до майбутнього зовнішнього оцінювання Виступаючі: *Анна Мех* - Директор Департаменту внутрішнього аудиту (CAE) ПАТ «Перший український міжнародний банк», CIA. *Олена Бібіч* – Директор Департаменту внутрішнього аудиту АТ «ОТП Банк»
5 червня 2025	*Private banking & wealth management: побудова ефективної роботи із заможними клієнтами (high net worth individual)*		8	6000
Короткий зміст: 1. Етапи формування та розвитку бізнесу Private Banking. 2. Аналіз ринку клієнтів – власників величезного стану. 3. Побудова системи комплексного обслуговування VIP клієнтів банку. 4. Формування збалансованого продуктового ряду банківських послуг і продуктів для HNWI клієнтів. 5. Наповнення продуктового ряду інвестиційними та страховими продуктами. 6. Управління сімейним капіталом клієнтів HNWI 7. Аналіз існуючого досвіду некоректної побудови моделі обслуговування клієнтів-власників великого фінансового стану. 8. Розвиток та робота з персоналом, політика підвищення та контролю якості. 9. Технології формування та управління лояльністю клієнтів. 10. Перспективні напрями розвитку обслуговування заможних клієнтів фінансовими установами. 11. Сучасні виклики промисловості з управління приватним великим капіталом Міжнародні нормативи контролю та звітності Інструктор: *Олексій Алєксандров* - Доктор економічних наук, MBA. Віце-Президент, Керівник напрямку Private Banking RCB Bank, Люксембург.
12 червня 2025	*Окремі питання захисту ІТ систем. Протидія зламу*		3	3900
Короткий зміст: 1. Чи можливо повністю захистити IT-систему від злому, чи це лише питання часу? 2. Які нові методи соціальної інженерії використовують хакери для проникнення в системи? 3. Як впровадження штучного інтелекту змінює підходи до кібербезпеки? 4. Чи є етичні хакери надійним рішенням для тестування безпеки систем? 5. Які найбільші помилки допускають компанії при побудові систем кібербезпеки? 6. Чи можуть малі та середні підприємства дозволити собі ефективний захист від кібератак? 7. Як впливає віддалена робота на безпеку IT-систем, і які заходи необхідно вжити? 8. Чи варто компаніям розглядати можливість співпраці з хакерами для покращення своїх систем безпеки? 9. Які нові технології та інструменти з'являються для протидії сучасним кібератакам? Виступаючі: *Тарас Лобода* – Директор Департаменту інформаційної безпеки – Член Правління АТ «УНІВЕРСАЛБАНК» *Максим Ященко* - Начальник Служби Інформаційної Безпеки АТ «УКРСИББАНК»
24 червня 2025	Програма підвищення кваліфікації Членів Наглядових рад та Правління банків «Оцінка ефективності системи внутрішнього контролю банку Третьою лінією (внутрішній аудит)»		4	8340
Короткий зміст: 1. Огляд Концепції внутрішнього контролю COSO 2. Середа контролю 3. Оцінка ризиків 4. Контрольні дії 5. Інформація та комунікації 6. Моніторинг діяльності Інструктор: *Анна Мех* - Директор Департаменту внутрішнього аудиту (CAE) ПАТ «Перший український міжнародний банк», CIA.
23 - 24 червня 2025	*Менеджмент сервісу*		8	6000
Короткий зміст: Історія сервісу. 1. Сучасні технології та їх вплив на розвиток сервісної стратегії бізнесу. 2. Сучасна парадигма менеджменту клієнтоорієнтованої організації. 3. Сучасний клієнт 4. Сервіс. Нововведення і принципи ХХI століття. 5. Сервісна стратегія організації. 6. Компоненти клієнтського досвіду, управління їм. 7. Стандарти сервісу. 8. Технології формування і управління лояльністю клієнтів. 9. Якість як складовий елемент сервісної стратегії банку. 10. Робота з персоналом. 11. Практичні ідеї сервісу. Інструктор: *Олексій Александров* - Доктор економічних наук, MBA. Віце-Президент, Керівник напрямку Private Banking RCB Bank, Люксембург.
22 липня 2025	Загальні підходи до побудови інформаційної безпеки та безперервності бізнесу в Україні. Актуальні питання кіберзахисту		3	6840
Короткий зміст: Що таке інформаційна безпека та ВСР Основні вимоги до впровадження: o Вимоги законодавства; o Огляд стандартів ISO 27001/27002 – з чого почати, основні питання; o Огляд нормативної бази для банківського сектору: Інструктор: *Олексій Сіраков* – CISO Директор департаменту управління інформаційної безпеки та безперервності бізнесу АТ «Правекс Банк».
18 серпня 2025	*Акредитиви в локальній та міжнародній торгівлі: ризики, кейси, рішення*		6	4200
Короткий зміст: 1. Вступ до теорії та практики використання акредитивів 2. Ризики для сторін, банків, посередників 3. Реальні кейси з практики України та інших країн 4. Рішення та рекомендації для банків 5. Підсумки та Q&A. Інструктор: *Дмитро Цвик* - Керівник напряму продажів продуктів торговельного фінансування Управління Документарного бізнесу та торговельного фінансування АТ «Укрексімбанк».
14 серпня 2025	Круглий стіл – обговорення «Майбутнє банківської сфери з використанням ШІ. Забезпечення безпеки – напрями, проблематика»		4	4800
Короткий зміст: 1. ТОР 10 загроз використання ШІ 2. Використання ШІ в різному банківському програмному забезпеченні (складність задач та рівнів алгоритмів) 3. Рівні доступу та прав: Питання пов’язані з незрозумілістю хто має доступ , де зберігається і ким може використовуватися база завдань і результатів роботи ШІ (дотримання стандартів ISO, PSI DSS, та вимог НБУ) 4. Проблематика зустрічної ідентифікації і як наслідки організація зустрічних запитів (хто кого буде вчити?) 5. Проблематика пов’язана з використанням ШІ працівниками з різних гаджетів, у тому числі з робочих та особистих. 6. Проблеми безпеки віддаленої роботи (відкриті канали) і використання ШІ Виступаючі: *Олександр Савченко* - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки АТ «Перший український міжнародний банк» *Тарас Лобода* – Директор Департаменту інформаційної безпеки – Член Правління АТ «УНІВЕРСАЛБАНК» *Максим Ященко* - Начальник Служби Інформаційної Безпеки АТ «УКРСИББАНК» *Андрій Книр* – Заступник Директора департаменту ІТ розробки АТ«КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»
22 серпня 2025	*Регуляторні вимоги до роботи з НПА в Україні. Аудит процесів управління НПА.*		6	5400
Короткий зміст: Блок 1. Загальні вимоги до управління НПА Блок 2. Дотримання етичних норм Блок 3. Організація аудиту процесів управління непрацюючими активами Виступаючі: *Сергій Кузьменко* – Директор з управління НПА АТ КБ «ПРИВАТБАНК» *Юлія Небесенко* - Директор Департаменту внутрішнього аудиту АТ «Укрексімбанк»
9 вересня 2025	Програма підвищення кваліфікації Членів Наглядових рад та Правління банків «Інформаційні технології на порядку денному наглядової ради»		3	8640
Короткий зміст: 1.Щодо ІТ стратегії горизонту 2026. 2. Хмарні послуги на порядку денному. 3. Машинне навчання і штучний інтелект (AI) на порядку денному Інструктор: *Анастасія Конопльова -* CISA, CRISC, CDPSE; CISA, CRISC, CDPSE Trainer, власник та директор LLC UAG.
24 вересня 2025	Програма підвищення кваліфікації Членів Наглядових рад та Правління банків «Казначейство в сучасному банківському середовищі: структура, управління ліквідністю, ризиками та інвестиціями»		2	6840
Короткий зміст: 1. Огляд структури казначейства та підпорядкування та значення казначейства в структурі банку 2. Основна роль, завдання та функції казначейства 3. Зовнішня і внутрішня цінова політика 4. Трансфертне ціноутворення 5. Крос-взаємодія з іншими підрозділами 6. Деривативи, інструменти керування ліквідністю та ВП 7. Ринкова інфраструктура Інструктор: *Антон Коваленко* – Керівнику Департаменту ринків капіталу ГО КБ «Приватбанк»
26 вересня 2025	Внутрішній аудит системи управління інформаційної безпеки згідно ISO 27001:2022. Співпраця керівника підрозділу ІБ та внутрішнього аудитора. Що перевіряє внутрішній та зовнішній аудитор.		2	3000
Короткий зміст: Що таке ISO 27001, пункт 9.2? Які документи Вам потрібно розробити та впровадити Посібник із впровадження. Крок за кроком Як проводити внутрішні аудити (три метода) Як дотримуватись ISO 27001, пункт 9.2 Що перевірить зовнішній у внутрішнього аудитора 5 головних помилок, які роблять люди. Загальний та мій досвід. Поширені питання Ціна розробки документів 10. Огляд Шаблонів до аудиту ISO 27001 Інструктор: *Станіслав Бичков* - Директор ТОВ «ЕЙ-БІ-СІ ГРУП».
10 жовтня 2025	Програма підвищення кваліфікації Членів Наглядових рад та Правління банків «Організація банківської безпеки в умовах воєнного стану»		3	6840
Короткий зміст: 1. Загальна вимоги Національного банку України до організації безпеки банку. 2. Управління безпекою в банківських установах умовах військового стану: 3. Вимоги до технічного стану та охорони приміщень банку, обладнання системою тривожної сигналізації , в т.ч. приміщень касового вузла/сховища/ сховище для індивідуальних сейфів/ банкоматів/. Інструктор: *Ігор Пристинський -* Начальник Управління банківської безпеки АТ «ПІРЕУС БАНК МКБ».
13 жовтня 2025	Круглий стіл «Business continuity management. Практичні поради побудови ефективного процесу забезпечення безперервної діяльності»		3,5	5100
Короткий зміст: І. Результати огляду практик ринку щодо Business continuity management: основні зауваження та рекомендації ІІ. Система забезпечення неперервної діяльності». Практика реалізації вимог Постанови НБУ№64 (розділ 48) Виступаючі: *Олександр Вовченко* – керівник з питань операційного ризику в Департаменті інтегрованого нагляду за банками Національного банку України *Лариса Паламарчук* - Керівник управління інтегрованого аналізу ризиків банків Департаменту інтегрованого нагляду за банками Національного банку України *Ксенія Шлапацька* - Начальник Управління загальнобанківських та операційних ризиків Департаменту загальнобанківських ризиків АТ «Перший український міжнародний банк»
14 жовтня 2025	*Круглий стіл «Міжнародні стандарти з ESG та українські реалії»*		4	5100
Короткий зміст: Блок 1. ESG через призму міжнародних фінансових організацій (далі – МФО) Блок 2. Регулювання ЄС та вимоги до нефінансової звітності Блок 3. Дискусійна панель «Реалії впровадження ESG в Україні: основні перепони та можливості» Модератор: *Світлана Семенович* - Начальник Офісу впровадження принципів екологічного, соціального та корпоративного управління АТ «УКРЕКСІМБАНК». Доповідачі та учасники обговорень: *Тетяна Цимбал* - Керівник підрозділу управління екологічними і соціальними ризиками Фонд розвитку підприємництва *Костянтин Бондарчук* - Начальник управління впровадження проектів міжнародних фінансових організацій Департаменту програм міжнародних фінансових організацій АТ «УКРЕКСІМБАНК». *Ірина Пустовіт* – Менеджер ESG по напрямку сталого фінансування АТ «ПУМБ» *Орест Кореновський* – Директор виконавчий напряму «Управління ризиками» АТ «Кредобанк» *Людмила Циганок* - Засновниця ESG Liga, Президентка Асоціації професіоналів довкілля, Генеральна Директорка «Офісу сталих рішень
24 жовтня 2025	*Впровадження ISO 27001:2022. Управління ризиками інформаційної безпеки згідно ISO 31000:2018***		2,5	3000
Короткий зміст: 1. Визначення ISO 27001:2022. Пункт 6. 2. Посібник з оцінки інформаційних ризиків 3. Посібник з оцінки інформаційних ризиків 4. Що описати у Політики управління ризиками 5. Що описати у Процедура управління ризиками інформаційної / кібербезпеки 6. Як створити. Реєстр ризиків ISO 27001:2022. 7. Що буде перевіряти внутрішній / та або зовнішній аудитор 8. Контрольний список аудиту 9. Поширені питання 10. Розгляд прикладів у Реєстру ризиків. Настільна вправа. Cтворене та відповідає стандарту ISO 31000 11. Відповіді на питання Інструктор: *Станіслав Бичков* - Директор ТОВ «ЕЙ-БІ-СІ ГРУП».
28 жовтня 2025	*Перевірка ділової репутації власників і керівників банку: вимоги та практичні інструменти.*		2,5	3200
Короткий зміст: I. Нормативні вимоги та критерії II. Практичні інструменти та методики III. Управління та контроль Модератор: *Вікторія Клименко* – Корпоративний секретар АТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» Досвідом ділились: *Ігор Пристинський* – Начальник Управління банківської безпеки АТ «ПІРЕУС БАНК МКБ». *Віра Сердюк* - Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Укрексімбанк» *Вікторія Кравчук* - головний аналітик Департаменту комплаєнс-контролю АТ «ПІРЕУС БАНК МКБ».
18 листопада 2025	*Цикл семінарів:* *«Операційний вплив відкритого банкінгу»* *1.Середовище відкритого банкінгу*		6	7000
Короткий зміст: 1. Законодавчі підстави та ідентифікація вимог 2. Авторизація учасників і оверсайт 3. Зміни вимог до обробки і обліку платіжних операцій 4. Вимоги до технологій проведення платіжних операцій Інструктор: *Анастасія Конопльова,* CISA, CRISC, CDPSE; CISA, CRISC, CDPSE Trainer, власник та директор LLC UAG
25 листопада 2025	*Цикл семінарів:* *«Операційний вплив відкритого банкінгу»* 2. *Процеси проведення платіжних операцій*		6	7000
Короткий зміст: Передумови відкритого банкінгу: Ринок відкритого банкінгу Технологічна складова відкритого банкінгу Постачальники відкритого банкінгу Інструктор: *Анастасія Конопльова*, CISA, CRISC, CDPSE; CISA, CRISC, CDPSE Trainer, власник та директор LLC UAG
26 листопада 2025	*Програма підвищення кваліфікації Членів Наглядових рад та Правління банків* *«Управління банківськими ризиками»*		6	8940
Короткий зміст: 1.Загальна концепція управління ризиками в банках (з урахуванням міжнародного досвіду) 2. Організаційне та функціональне забезпечення ризик-менеджменту в банках 3. Управління ключовими банківськими ризиками. Інструктор: *Костянтин Уваров* – к.е.н., досвідчений фахівець з питань управління ризиками.
27 листопада 2025	*Програма підвищення кваліфікації* *членів Наглядових рад та Правління банків:* *«Операції банків с цінними паперами»*		2	5940
Короткий зміст: 1. Ринок цінних паперів: загальна характеристика, структура та інструменти. 2. Державне регулювання ринку цінних паперів. 3. Операції з цінними паперами в України та закордоном. 4. Акції: особливості та застосування. Операції з акціями. 5. Облігації як борговий фінансовий інструмент. Класифікація. Операції з облігаціями. 6. Інформаційні технології у торгівлі цінними паперами. 7. Управління інвестиційним портфелем. Інструктор: *Антон Зінченко* – Головний дилер Відділу цінних паперів Департаменту ринків капіталу АТ «Райффайзен Банк»
5 грудня 2025	Документарні форми розрахунків у локальній та міжнародній торгівлі: акредитиви, гарантії, інкасо. Від теорії до практики використання та ризиків		6,5	6000
Короткий зміст: 1. Вступ до теорії та практики використання гарантії, акредитивів та інкасо 2. Ризики для сторін, банків, посередників, що залежать від обраного інструменту 3. Реальні кейси з практики України та інших країн 4. Рішення та рекомендації для банків 5. Алгоритм роботи банків за вхідними інструментами 6. Відмінності та схожі риси документарних інструментів між собою 7. Підсумки та Q&A. Інструктор: *Дмитро Цвик* - Керівник напряму продажів продуктів торговельного фінансування Управління Документарного бізнесу та торговельного фінансування АТ «Укрексімбанк».
11 грудня 2025	*AІ та машинне навчання у фінансовому моніторингу*		2,5	4200
Короткий зміст: Вступ: роль AI у сучасному фінансовому моніторингу: Архітектура даних як фундамент для ML-моделей AML: Інструменти AI/ML у фінмоніторингу: практичні приклади: Explainable AI: як моделі пояснюють свої рішення: Підсумки та Q&A: Інструктори: *Дмитро Бровчук* — CDAO (Chief Data & Analytics Officer), експерт з архітектури даних, аналітики, машинного навчання та впровадження AI-рішень у фінансовому секторі. *Ганна Горбенко* — радник-експерт з питань фінансового моніторингу та валютного нагляду, голова Комітету з питань регуляторної політики та комплаєнсу АУБ, понад 20 років досвіду у фінмоніторингу та комплаєнсі
12 грудня 2025	*Ринок e-com – сучасні потреби бізнесу і вимоги регулятора*		3	4800
Короткий зміст: Ринок e-com, учасники Перевірка та встановлення ділових відносин Реєстрація в МПС та НБУ Види операцій e-com: р2р, інтернет, еквайринг, а2с, аа Постанова 164, 187, 49, 103 та 107 Потреби бізнесу та ринку e-com Способи оплати Інструктор: *Олена Бінат* – Керівник з розвитку напрямку інтернет-еквайрингу Департамент розробок інноваційних технологій Першого українського міжнародного банку.
18 грудня 2025	*Програма підвищення кваліфікації* *членів Наглядових рад та Правління банків* «Ринок платіжних послуг в україні. Особливості економічних моделей платіжних систем. Емісія та еквайринг платіжних інструментів»		3	6840
Короткий зміст: 1. Нормативне регулювання ринку платіжних послуг 2. Емісія та еквайринг платіжних інструментів 3. Платіжні системи в Україні 4. Платіжний ринок України Інструктор: *Андрій Кірієнко* – доцент, к.е.н. Заступник директора департаменту взаємовідносин з партнерами АТ «Ощадбанк»

Дата проведення	Назва		Тривалість (год.)		Вартість*
4 липня 2024	Круглий стіл «Соцінжиніринг: останні тенденції та методи протидії»		6 год.		5100
*Короткий зміст:* Соцінжиниринг - вступ, статистика Передумови виникнення, соціальні, психологічні, культурологічні аспекти. Вплив на внутрішні ресурси. Соцінжиниринг - загальна класифікація загроз. Основна схема впливу Внутрішні загрози. Інструменти запобігання та протидії. Різновиди внутрішніх загроз. Правила для співробітників - як не стати жертвою Соцінжиниринг та антифрод. Інструменти запобігання та протидії. Правила Антифрод “by default” в клієнтських сервісах: сервісні моделі, стійкі до фроду. Протидія - активності Протидія - навчання для дітей та людей похилого віку Взаємодія з засобами масової інформації та правоохоронними органами Взаємодія всередині банківського сектору Протидія - адресні комунікації Вимірювання ефективності протидії Бачення як повинен протидіяти ринок Виступаючі: Олександр Соколовський - експерт по fraud-management, екс-керівник Департаменту фрод-менеджменту ПриватБанку. Олександр Савченко - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки АТ «Перший український міжнародний банк» Дмитро Янішевський - Начальник управління інформаційної безпеки АТ «ОТП Банк» Олексій Сіраков – CISO Директор департаменту управління інформаційної безпеки та безперервності бізнесу АТ «Правекс Банк». Богдан Горохівський - Директор Виконавчий, напрямок безпеки АТ «Кредобанк»
5 липня 2024	Зарплатно-звітні зміни. Оновлено об’єднану зарплатну звітність. ЄСВ, ПДФО, ВЗ: нарахування 2024. Перевірки ПФУ. Середня зарплата. Індексація.		2 год.		3000
*Короткий зміст:* Зарплатна звітність: зміни ІІ кварталу. Нові позначки, ознаки доходів Заповнення додатків 1, 4ДФ, 5 Зарплатної звітності: Мобілізовані працівники з виплатою та без виплати Померлий працівник (у поточному та минулих періодах) Лікарняні минулого місяця, що виплачені в наступних місяцях Виплати звільненим працівникам Добровільне медичне страхування Додаткове благо в негрошовій формі Допомоги працівникам та членам їх сімей Виплати за договорами ЦПХ поточного та минулого періодів ЄСВ-2024: правила нарахування, доплата ЄСВ до мінімальної зарплати, виправлення помилок ПДФО, військовий збір: оподатковувані та неоподатковувані доходи ПЕРЕВІРКИ ПФУ: до кого завітають, що та як перевіряють, які штрафи очікувати? СЕРЕДНЯ ЗАРПЛАТА-2024: Працівник оновлював дані в ТЦК в робочий день: як оплатити? Компенсація відпустки мобілізованим та звільненим: правила нарахування та виплати Лікарняні нарахування та виплати ІНДЕКСАЦІЯ зарплати: коли починати в 2024 році, на скільки підняти оклади та зо робити із залишками сум індексацій грудні 2022 Інструктор: Тетяна Мойсеєнко – незалежний консультант з оподаткування, експерт з трудового права та оплати праці. Досвід консалтингової роботи 20 років, практичний досвід понад 25 років.
16 липня 2024	Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових Рад та Правління банків: Інформаційні технології на порядку денному наглядової ради		3 год.		7920
*Короткий зміст:* 1.Щодо ІТ стратегії горизонту 2026. Open banking. Як миттєві платежі і відкритий банкінг роблять з ІТ бізнес-підрозділ. Економіка АРІ. Відповідність в рамках регуляторних концепцій. Вплив на стратегію і партнерські відносини між надавачами послуг. Автоматизація операційної діяльності. Яка вимагається відповідністю та потребує погашення технічного боргу в інфраструктурі, що суттєво впливає на капітал (до третини). Рішення щодо схильності до ІСТ ризику. Кращі практики EBA, зміни EU DORA. 2. Хмарні послуги на порядку денному. Суб’єкти хмарних послуг, розподіл відповідальності між ними. Зміни ІТ-архітектури і процесів з впровадженням хмарних послуг: що таке cloud native, site reliability engineering, cybersecurity mesh. Вплив цих змін на управлінські рішення. Про оверсайт Радою переходу в хмару: дані, інфраструктура, безперервність, бюджет. 3. Машинне навчання і штучний інтелект (AI) на порядку денному Про історію, спектр і можливе майбутнє технологій АІ. Формування політики використання AI: який, ким, де, для чого. З огляду на створюване регулювання. Інструктор: Анастасія Конопльова, CISA, CRISC, CDPSE; CISA, CRISC, CDPSE Trainer, власник та директор LLC UAG (безперервність з 1999 року), магістр економіки (економічна кібернетика).
17 липня 2024	Круглий стіл - Плани відновлення діяльності в банках України – Актуальні та проблемні питання			4 год.	4200
*Короткий зміст:* Стрес-тестування. Які стрес-сценарії розробляли (єдиний макро, специфічні)? Трігер-моніторинг Відновлення діяльності Загальні питання Виступаючі: Інеса Петренко - Керівник з питань аналізу та звітування Департамент інтегрованого ризик-менеджменту Райффайзен Банк Орест Кореновський – Директор виконавчий з Управління ризиками АТ «Кредобанк»
22 липня 2024	Гарантійні операції банків: регулювання, теорія та практика використання. Мінімізація ризиків		5 год.		4800
*Короткий зміст:* Правові аспекти регулювання, умов надання, а також отримання банками гарантій та їх виконання. Термінологія та відповідальність кожної зі сторін-учасників операції, згідно Постанови НБУ №639 та міжнародних нормативних документів, які їх регулюють - URDG758. Текст гарантії - основні параметри, умови та характеристики в залежності від її виду. Паперова, електронна форма гарантії (з ЕЦП) та формат SWIFT 760 - аналіз їх оновлених форм. Практики використання сторонами різноманітних видів гарантій при експорті та імпорті товарів - на що слід звернути увагу при погодженні умов контракту та майбутньої гарантії. Підготовка та виконання вимоги за гарантією, додаткових документів, що мають бути додані до неї (умовна гарантія) та їх вчасне отримання від Принципала." Інструктор: Дмитро Цвик - Керівник напряму продажів продуктів торговельного фінансування Управління Документарного бізнесу та торговельного фінансування АТ «Укрексімбанк».
23 липня 2024	Відомості про трудову діяльність, які подають усі роботодавці до ПФУ з липня		2 год.		3000
*Короткий зміст:* Відомості про трудову діяльність працівників до ПФУ: у разі прийняття, переведення, звільнення, поновлення на посаді – подають усі роботодавці! Нові електронні запити на порталі ПФУ про штат, працюючих: Повідомлення про прийняття: зміни з серпня Зміни до КЗпП з липня: нові підстави для звільнення, правила ВТР Перевірки ПФУ, Держпраці: хто, що, коли перевіряє Інструктор: Тетяна Мойсеєнко – незалежний консультант з оподаткування, експерт з трудового права та оплати праці. Досвід консалтингової роботи 20 років, практичний досвід понад 25 років.
16 серпня 2024	Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових Рад та Правління банків: Вимоги законодавства та НБУ в сфері фінансового моніторингу, особливості застосування законодавства з ПВК/ФТ в період воєнного стану.		3 год.		5940
*Короткий зміст:* Обов'язки Наглядової Ради банку у сфері ПВК/ФТ Основні ризики ПВК/ФТ в Україні, відповідно до топологічних досліджень ДСФМУ Основні зміни в законодавстві в сфері ПВК/ФТ за 2023 рік Оновлення політики НБУ в частині штрафів Вимоги законодавства в частині Організації системи ПВК/ФТ в банках Інструктор: Єфремов Олег Анатолійович — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК».
21 серпня 2024	Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових Рад та Правління банків Регуляторні вимоги до роботи з НПА в Україні		4 год.		6240
*Короткий зміст:* Огляд регулятивних документів Корпоративне управління Стратегія та Оперативний план Прийняття рішення Сегментація заборгованості Система раннього реагування Реструктуризація заборгованості Судове і позасудове врегулювання Управління стягнутим майном Залучення колекторських компаній Списання заборгованості Продаж заборгованості Захист прав споживачів Інструктор: Сергій Кузьменко - Керівник Департаменту з управління проблемною заборгованістю АТ КБ «ПРИВАТБАНК»
17 вересня 2024	Программа підвищення кваліфікації для членів Наглядових Рад. «Управління банківськими ризиками».		6 год.		7980
*Короткий зміст:* Загальна концепція управління ризиками в банках (з урахуванням міжнародного досвіду) Ризик в банківській справі. Види банківських ризиків. Поняття збитків з точки зору ризиків. Поняття управління ризиками (ризик-менеджмент). Загальні підходи до мінімізації та оптимізації ризиків. Капітал банку, його функції та основні компоненти. Розподіл капіталу під ризики. Достатність капіталу та інші регуляторні нормативи і вимоги. 2. Організаційне та функціональне забезпечення ризик-менеджменту в банках Поняття комплексності системи ризик-менеджменту. Підходи до розподілу функцій з управління ризиками. Завдання та функції комітетів банку. Підрозділи банку, задіяні в процесі управління ризиками. Основні функції підрозділу ризик-менеджменту. Комплексна система внутрішньобанківських нормативних документів, що регламентують процес управління ризиками в банку. 3. Управління ключовими банківськими ризиками. Кредитний ризик Ризик ліквідності Ринковий ризик Процентний ризик банківської книги Операційний ризик Інструктор: Уваров Костянтин Володимирович – к.е.н., CRO у ПАТ "Розрахунковий центр", досвідчений фахівець з питань управління ризиками.
24 вересня 2024	Програмі підвищення кваліфікації Членів Наглядових рад та Правління банків: Організація банківської безпеки в умовах воєнного стану.		3 год.		5940
*Короткий зміст:* Загальна вимоги Національного банку України до організації безпеки банку Управління безпекою в банківських установах: Вимоги до технічного стану та охорони приміщень банку, обладнання системою тривожної сигналізації , в т.ч. приміщень касового вузла/сховища/ сховище для індивідуальних сейфів/ банкоматів/ депозитарної системи/служби інкасації Заходи безпеки при здійсненні перевезення валютних цінностей службою інкасації Посилені додаткові заходи безпеки банку в умовах військового стану. Інструктор: Пристинський Ігор Леонідович – Начальник Управління банківської безпеки АТ «ПІРЕУС БАНК МКБ». Має більше 22 років досвіду роботи в підрозділах банківської безпеки.
2 жовтня 2024	Зарплата і військовий збір 5% з 01.10.2024 і «заднім числом» у жовтні. Зарплатна звітність за ІІІ квартал. Індексація зарплати з 01.01.2025р		2 год.		3000
*Короткий зміст:* Військовий збір 5% зміниться «заднім» числом у жовтні (проект закону 11416): Як правильно оподатковувати зарплату з 01.10.2024: яка ставка військового збору 1,5% чи 5% має бути застосована при розрахунку зарплати у жовтні, у разі звільнення працівника тощо Кому треба застосовувати для розрахунку і сплати військового збору дату 1 жовтня, а кому фактичну дату змін (адже закон зворотної дії не має) Чи потрібно перераховувати та доутримувати військовий збір на виплати «заднім» числом з 01.10.2024? (проект закону очікується у набранні чинності в середині/наприкінці жовтня) Приклади розрахунку зарплати та оподаткування військовим збором для Жовтня 2024 Індексація зарплати: вересень-грудень. Зміни з 01.01.2025 (знову не нараховуємо) коли починати в 2024 році рахувати базовий місяць та нараховувати індексацію на скільки підняти оклади, щоб не проводити індексацію зміни в індексації з 01.01.2025: знову не нараховуємо індексацію, як бути із індексами Зарплатна звітність за ІІІ квартал: заповнення додатків 1, 4ДФ, 5 Зарплатної звітності: Мобілізовані працівники з виплатою та без виплати Померлий працівник (у поточному та минулих періодах) Лікарняні минулого місяця, що виплачені в наступних місяцях Виплати звільненим працівникам Добровільне медичне страхування Додаткове благо в негрошовій формі Допомоги працівникам та членам їх сімей Виплати за договорами ЦПХ поточного та минулого періодів Інструктор: Тетяна Мойсеєнко – незалежний консультант з оподаткування, експерт з трудового права та оплати праці.
4 жовтня 2024	Заходи банків та проблематика з виявлення PEP; моніторинг ділових відносин та ризик-орієнтований підхід до НПК різних категорій PEP		4 год.		4620
*Короткий зміст:* Процедури виявлення РЕР, спірні посади РЕР, визначення РЕРs, пов'язаних тісними діловими зв’язками. Ресурси , що використовують для пошуку інформації належності осіб до РЕР, проблематика відсутність певних категорій РЕРs у доступних реєстрах. Порядок отримання дозволу керівництва банку на встановлення/продовження ділових відносин з РЕР. Формат, розподіл повноважень, зміст звернення тощо. Скрінінг клієнтської бази на предмет виявлення РЕР. Періодичність, алгоритм, порядок дій. Досвід банків відмови у здійсненні фінансових операцій або в обслуговуванні клієнтів категорії РЕР. Алгоритм дій. Порядок комунікації. Позиція НБУ щодо застосування ризик-орієнтованого підходу в процедурах роботи з PEP: на що звернути увагу, які процедури є прийнятними. Виступаючі: Єфремов Олег Анатолійович — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК». Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу. Ярослав Омельчук – Член Правління – Директор з комплаєнс-контролю та фінансового моніторингу (ССО) АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group) Євген Ковалюк – Директор Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК» Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро»
9 жовтня 2024	Зміни в електронному бронюванні з 1 жовтня: Нові додаткові умови для бронювання і дії. Витяги про бронювання, звільнення та розбронювання.		2 год.		3000
*Короткий зміст:* І. Зміни в Електронному бронюванні з 1 жовтня: нові додаткові умови для бронювання в ДІЇ. Нові додаткові умови для електронного бронювання: внесення в список ДІІ даних з ВОД - реквізити, спеціальність, дату уточнення даних! Військовий облік на підприємстві обов’язковий для електронного бронювання: нова вимога до постанови про електронне бронювання. Кейс з бронювання в ДІІ Результат бронювання або ПРО ВИТЯГ: QR-код та електронне підтвердження бронювання Заброньований працівник звільнився: що із бронюванням та як здійснити розбронювання? Залежність ДІЇ від Реєстру ПФУ: яскраві приклади повного каламбуру в Реєстрі застрахованих осіб. Коли ПФУ зможе виправити помилкові дані в реєстрі чи як роботодавцю це зробити самостійно Відомості про працівників (прийняття, звільнення, переведення): як подати, строки подання та їх порушення, а якщо не подати? ІІ. Економічне бронювання-2025: які критерії для роботодавця, для ФОП (у кожного свої!) Чи потрібно мати критичний статус підприємству для здійснення економічного бронювання? Які роботодавці підпадають під критерії здійснення економічного бронювання? Які обмеження діють для роботодавців: скільки працівників можна забронювати за програмою економічного бронювання? На який період можна забронювати працівника за програмою економічного бронювання: на місяць? на квартал? На півроку чи на рік? Призовник, військовослужбовець, резервіст: кого можна економічно забронювати? Що з ВОД та оновленням даних має бути? Рівень щомісячної зарплати для економічного бронювання як умова захисту від призову: як розрахувати? Плата за захист (чи TAX за бронювання): кому і скільки Звітність по зарплаті щомісячно з 1 січня 2025: яку інформацію міститиме щодо економічного бронювання *Інструктор:* Тетяна Мойсеєнко – незалежний консультант з оподаткування, експерт з трудового права та оплати праці. Досвід консалтингової роботи 20 років, практичний досвід понад 25 років.
17 жовтня 2024	Круглий стіл "Протидія шахрайству при використанні банківських продуктів"		4 год.		4200
*Короткий зміст:* Аналіз останніх руйнівних кібератак Рекомендації та приклади для зниження ризиків атаки Детектування атаки Реагування на атаку Відновлення інфраструктури у разі успішної атаки Виступаючі: Пристинський Ігор Леонідович – Начальник Управління банківської безпеки АТ «ПІРЕУС БАНК МКБ». Має більше 22 років досвіду роботи в підрозділах банківської безпеки. Богдан Горохівський - Директор Виконавчий, напрямок безпеки АТ «Кредобанк» Олександр Савченко - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки АТ «Перший український міжнародний банк»
28 жовтня 2024	Гарантійні операції банків - практичні питання та ризики пов'язані з ними. Використання банківських гарантій на локальному та міжнародному ринках, ролі учасників угоди і пов’язаних з нею документів.		4 год.		4200
*Короткий зміст:* Ризики використання Гарантій у діяльності банків та Сторін Контракту в залежності від їх видів та мети використання. Спроби неправомірного уникнення/відхилення/отримання платежу за операціями які зустрічаються в Україні та за її межами і шляхи їх подолання. Аналіз та виконання банками Вимоги за операціями, супутніх документів та ризики на даному етапі. Джерела платежів за Гарантійними операціями та подальше закриття заборгованості Клієнта перед Банком. *Інструктор:* Дмитро Цвик - Керівник напряму продажів продуктів торговельного фінансування Управління Документарного бізнесу та торговельного фінансування АТ «Укрексімбанк».
6 листопада 2024	Програма підвищення кваліфікації Членів Наглядових рад та Правління банків: Казначейство та казначейські операції в банку.		3 год.		6240
*Короткий зміст:* Огляд структури казначейства та підпорядкування та значення казначейства в структурі банку Основна роль, завдання та функції казначейства Зовнішня і внутрішня цінова політика Трансфертне ціноутворення Крос-взаємодія з іншими підрозділами Деривативи, інструменти керування ліквідністю та ВП Ринкова інфраструктура Інструктор: Коваленко Антон Геннадійович – Керівнику Департаменту ринків капіталу ГО КБ «Приватбанк»
12-13 листопада 2024	Система оцінки ефективності команди банку (KPI)		10 год.		6840
*Короткий зміст:* Вступ: Зміни в банківській сфері та їх вплив на ефективність Основні принципи системи оцінки ефективності Комплексна оцінка ефективності співробітника Управління ефективністю команди Система управління ефективністю згідно зі стратегією розвитку банку Аудит діючої системи оцінки ефективності Практична робота з розробки системи ключових показників ефективності банку Підсумки та впровадження системи в реальному житті *Інструктор:* Яна Андрєєва – Керівник відділу методології та навчання мережі СЕНС БАНК.
28 листопада 2024		Бронювання з 15 листопада: зміни в дії. Проблеми військового обліку, запити від СБУ та ТЦК	2 год.		3000
*Короткий зміст:* Бронювання з 15 листопада: зміни в ДІЇ Обов’язкове ВЛК до 4 лютого 2025: дії роботодавця. Чи потрібно скерувати працівників-військовозобов’язаних для проходження ВЛК? Наслідки для працівника та роботодавця якщо військовозобов’язаний не пройде ВЛК до 4 лютого Резерв+ чи ВОД, оновлені та неоновлені данні військовозобов’язаних: як вести військовий облік та проходити звірки з ТЦК Розпорядження з повістками та без: дії роботодавця. Штрафи за ігнорування та невиконання розпоряджень роботодавцями Запити від СБУ, ТЦК: хто про що, наслідки та дії для роботодавця Перевірки ТЦК: нові методи перевірки документів роботодавців (кадрові та інші документи) Військово-облікові Списки (додаток 5): готуємося до закриття 2024 року та формуємо нові списки військовозобов’язаних, резервістів та призовників на 2025 рік. Як правильно «перенести» записи в нові списки та сформувати справи. Інші обов’язкові військового-облікові розпорядчі документи на початок 2025 року. Штрафи за порушення правил військового обліку: скільки, коли та кому загрожують *Інструктор:* Тетяна Мойсеєнко – незалежний консультант з оподаткування, експерт з трудового права та оплати праці.
5 грудня 2024	Круглий стіл «Особливості впровадження положення про організацію забезпечення безперебійного функціонування в умовах особливого періоду банківської системи України (постанова №67 від 14.06.2024)»		4 год.		4620
*Короткий зміст:* 1. Безперебійне функціонування в умовах особливого періоду: основні підходи та принципи *Виступаючі:* *Арсен Макарчук* - Директор Департаменту стратегії та розвитку Національного банку України *Тетяна Кротевич* - Начальник управління ефективності процесів департаменту стратегії та розвитку Національного банку України 2. Основні вимоги Постанови №67 з боку НБУ. Режими функціонування: *! Постанова №125* «Положення про забезпечення здійснення безготівкових розрахунків в Україні в умовах особливого періоду». Основні вимоги до банків. Норми Постанови№125 в поєднанні з Постановою №67. 3 аспекти неперервності у кожному режимі: Критичні функції банків, щодо яких банк забезпечує неперервність роботи у будь-якому режимі: 3. Вимоги до Протоколів переходу до роботи в кожному з визначених Постановою №67 режимів функціонування: 4. Особливості антикризового управління банками. 5. Практичні рекомендації щодо організації роботи Банку в кожному з визначених Постановою №67 режимів функціонування за основними напрямами регулювання з боку НБУ: Своїм досвідом поділяться: Ксенія Шлапацька - Начальник Управління загальнобанківських та операційних ризиків Департаменту загальнобанківських ризиків АТ «Перший український міжнародний банк» Олексій Сіраков – CISO Директор департаменту управління інформаційної безпеки та безперервності бізнесу АТ «Правекс Банк». Дмитро Кравчук - Керівник з питань управління безперервністю бізнесу Райффайзен Банк Аваль Ірина Стюарт – BCP менеджер відділу кібрербезпеки Департаменту інформаційної безпеки АТ «Креді Агріколь»
10 грудня 2024	Круглий стіл "Протидія шахрайству із заставним майном"		3 год.		3600
*Короткий зміст:* Законодавство щодо оцінки майна, що планується бути заставою. Запобігання шахрайства при оцінці та прийняття у заставу окремих видів майна та майнових прав Відсутність конфлікту інтересів у працівників банку під час перевірки заставного майна. Особливості перевірки заставного майна під час війни, особливо рухомого майно. Методологія управління ризиками та нейтралізацію негативних наслідків з заставним майном. Виступаючі: Ігор Пристинський – Начальник Управління банківської безпеки АТ «ПІРЕУС БАНК». Віталій Пивовар – Директор Департаменту безпеки АТ «ТАСКОМБАНК»
17 грудня 2024	Круглий стіл: Розробка бізнес-моделі банку (BMA) в рамках процесу SREP		4 год.		4200
*Короткий зміст:* Збір джерел даних для бізнес-моделі Фінансова звітність Управлінська звітність Статистична звітність Напрямки діяльності Банку та прогнозні очікування бізнесу 2. Опрацювання / перевірка / коригування вхідних даних, розрахунки Фінансова звітність: звірка статей балансу та P&L Управлінська звітність, трансформація до шаблону Статистична звітність, додаткова інформація до файлів звітності із ОДБ з метою коректної галузевої розбивки кредитного портфеля Напрямки діяльності Банку та прогнозні очікування бізнесу: особливості заповнення прогнозних даних в шаблоні BMA *Виступаючі:* Ігор Гумен – Начальник фінансового управління Банк «Кліринговий дім». Антон Коваленко – Керівнику Департаменту ринків капіталу ГО КБ «Приватбанк». Наталія Іншекова - Директор Фінансового департаменту АТ "УНІВЕРСАЛ БАНК". В’ячеслав Скобін - Директор фінансово-бюджетного департаменту АТ "КРИСТАЛБАНК".
18 грудня 2024	Дотримання прав споживачів при врегулюванні проблемних кредитів.		4 год.		4200
*Короткий зміст:* Нормативно-регуляторні документи Споживач і споживчий кредит Врегулювання заборгованості Черговість погашення заборгованості Реструктуризація заборгованості Дострокове повернення кредиту Відповідальність споживача / боржника Взаємодія при врегулюванні боргу Способи взаємодії Отримання даних 3х осіб Вимоги до персональних даних Вимоги до взаємодії Перша взаємодія Взаємодія з 3ми особами Запис взаємодії Використання Альфа-імені Особисті зустрічі Залучення колекторських компаній Контроль колекторських компаній Вимоги передачі функцій на аутсорсинг Вимоги до організації співпраці з колекторами Інформування НБУ про договори з Колекторами Розміщення довідкової інформації для споживачів Відступлення права вимоги Захищені категорії на час військового стану Державне регулювання та нагляд Вимоги щодо етичної поведінки Відповідальність за порушення вимог *Інструктор:* Сергій Кузьменко - Керівник Департаменту з управління проблемною заборгованістю АТ КБ «ПРИВАТБАНК»

Вебінари за перше півріччя 2024 року

Дата проведення	Назва	Тривалість (год.)	Вартість*
18 січня 2024	Практикум “Облік кредитних ліній та інших подібних фінансових інструментів (овердрафти, карткові кредити): особливості визнання процентних доходів”	3 год.	3300
*Короткий зміст:* Нормативно-правове регулювання обліку кредитних ліній: Класифікація кредитних ліній з метою їх бухгалтерського обліку Прийняття рішення щодо застосування/ не застосування ефективної ставки Розрахунки у випадку потраншевого обліку: Розрахунки у випадку обліку за лінією в цілому за умови застосування ефективної ставки Розрахунки у випадку обліку за лінією в цілому за умови незастосування ефективної ставки Ринковість/ неринковість умов та модифікації кредитного договору Інструктор: Ольга Значкова - АССА, к.е.н., Партнер проекту «IFRS Solution». Має 12-річний досвід роботи на посаді заступника головного бухгалтера в ПАТ «Укрсоцбанк». Працювала в Банку Австрії в управлінні консолідованої звітності. Займається консалтингом в області МСФЗ та бухгалтерського обліку.
29 січня 2024	Огляд основних підходів до визначення економічного капіталу під ринкові ризики	3 год.	3300
*Короткий зміст:* Огляд регуляторних вимог та обмежень щодо підходів до оцінки вимог до капіталу під ринкові ризики; Огляд припущень та основних підходів до оцінки вимог до капіталу під ринкові ризики; Розрахунок вимог до капіталу за різними підходами та порівняння результатів; Вибір оптимального підходу до визначення вимог до капіталу під ринкові ризики. Інструктори Назарій Руденко – Начальник Управління з управління фінансовими ризиками ОТП Банк Дмитро Кожухарь - Начальник Управління системних ризиків Департаменту риск-менеджменту АБ «Південний»
07 лютого 2024	Круглий стіл “Нові принципи роботи по поверненню коштів. Нюанси платіжного законодавства. Списання коштів з рахунку неналежного отримувача”	6 год.	5100
*Короткий зміст:* Договірне списання / повернення коштів через призму нового закону України «Про платіжні послуги» Всі етапи перевірки правомірності Переказів Обговорення змін платіжного законодавства (підводні камені) Інструктор: Олександр Савченко - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки АТ «Перший український міжнародний банк»
15 лютого 2024	Як управляти ризиками внутрішнього шахрайства в банку – практичні аспекти	4 год.	3900
*Короткий зміст:* Загальна інформація про кадровий ризик Запобігання внутрішньокорпоративному шахрайству Профілактика та попередження корпоративного шахрайства Протидія корпоративному шахрайству. Практичні аспекти Метрики по кадровому ризику Реалізація проекту "Корпоративний антифрод" Інструктори: *Олександр Соколовський -* експерт по fraud-management, екс-керівник Департаменту фрод-менеджменту ПриватБанку. Богдан Горохівський - Директор Виконавчий, напрямок безпеки АТ «Кредобанк»
20 лютого 2024	Круглий стіл “Побудова системи протидії кредитному шахрайству у банківських та фінансових установах”	5 год.	5100
*Короткий зміст:* Визначення кредитного шахрайства Передумови виникнення кредитного шахрайства Види шахрайських схем у кредитному процесі Етапи протидії кредитному шахрайству Складові системи протидії кредитному шахрайству Засоби та інструменти протидії кредитному шахрайству Процес протидії кредитному шахрайству при розгляді кредитної заявки (onboarding) Процес протидії шахрайству при обслуговуванні кредитної заборгованості Додаткові заходи протидії кредитному шахрайству Контроль внутрішнього шахрайства (шахрайство із заявками та шахрайству при обслуговуванні) у кредитному процесі. Огляд схем внутрішнього шахрайства Контроль системи протидії шахрайству Забезпечення протидії шахрайства у електронних каналах (online applications) Перевірка та моніторинг партнерів Особливості протидії шахрайству при здійснення лізингових операцій. Інструктор: Олександр Горінов - Має 29 років досвіду роботи в банках України у сферах протидії шахрайству, інформаційної безпеки, управління операційними ризиками
23 лютого 2024	Практична конфліктологія та стрес - менеджмент у переговорному процесі	6 год.	4800
*Короткий зміст:* Фактори перемоги в переговорному процесі Стратегії ведення переговорів або стратегії перемоги Підготовка до переговорного процесу Територіальність в діловому спілкуванні Практика побудови результативного контакту в діловому спілкуванні Невербальна комунікація в переговорному процесі Мовні стратегії впливу Управління внутрішнім станом Інструктор: Станіслав Каменецький - бізнес-тренер, практичний психолог. Спеціалізується на адаптації та впровадженні психотехнологій впливу в сферу бізнес-комунікацій: переговори, продаж, управління, стягнення боргів.
26 лютого 2024	Організація процесу управління процентним ризиком банківської книги”	4 год.	4200
*Короткий зміст:* Мета, завдання та основні принципи управління процентним ризиком банківської книги; Методи та інструменти, які використовуються для вимірювання, моніторингу та контролю за процентним ризиком банківської книги; Лімітування, ризик апетити та сценарії зміни процентної ставки; Впровадження файлів статистичної звітності 7FX та 7GX. Інструктор: Дмитро Кмітюк – керівник напряму управління контролю ринкових ризиків Департаменту з ризик-менеджменту АТ «Укрексімбанк».
26 лютого 2024	Практичні питання використання акредитивів (в тому числі резервних), шляхи мінімізації ризиків сторін-учасників угод	6 год.	5100
*Короткий зміст:* Термінологія акредитивів згідно UCP 600 та Національного законодавства України. Різниця підтвердженого та непідтвердженого документарного акредитиву – для Сторін угоди та Банків. Платіжна частина контракту, вимоги до документів за акредитивом - їх відображення у тексті акредитиву – формі МТ700. Схема роботи акредитиву, відповідальність Банків та кожного з учасників процесу. Основні та додаткові документи що перевіряються Банками для здійснення платежу за акредитивом Акредитиви з пост-імпортним фінансуванням, Пост-імпортне фінансування за участі ЕКА та їх аналогів. Інструктор: Дмитро Цвик - Керівник напряму продажів продуктів торговельного фінансування Управління Документарного бізнесу та торговельного фінансування АТ «Укрексімбанк».
12 - 13 березня 2024	Круглий стіл “Сталий розвиток банківського сектору – світова практика та досвід українських банків”	10 год.	6400
*Короткий зміст:* Як ESG-фактори сприяють кращій відбудові України Сталий розвиток банківських установ Практичний досвід банків в частині впровадження вимог ESG станом на сьогодні. Варіанти та форми надання звітності банками в частині дотримання вимог ESG та принципів сталого розвитку: сучасні практики та кращі приклади. Виступ Головного виконавчого Директора Chartered Banker Institute (Шотландія) Виступаючі: представники НБУ та провідних українських банків
13 - 14 березня 2024	Підвищення ефективності продажів банківських продуктів	8 год.	5400
*Короткий зміст:* Модуль 1. Персональний бренд ефективного банкіра-продавця Модуль 2. Ефективні продажі *Інструктор:* Яна Андрєєва – Керівник відділу методології та навчання мережі СЕНС БАНК. Бізнес-тренер з 23 річним банківським практичним досвідом роботи у продажах корпоративного сегменту.
19 - 20 березня 2024	Private banking & wealth management: побудова ефективної роботи із заможними клієнтами (high net worth individual)	6 год.	5400
*Короткий зміст:* Етапи формування та розвитку бізнесу Private Banking. Аналіз ринку клієнтів – власників величезного стану. Побудова системи комплексного обслуговування VIP клієнтів банку. Формування збалансованого продуктового ряду банківських послуг і продуктів для HNWI клієнтів. Наповнення продуктового ряду інвестиційними та страховими продуктами. Управління сімейним капіталом клієнтів HNWI Аналіз існуючого досвіду некоректної побудови моделі обслуговування клієнтів-власників великого фінансового стану. Розвиток та робота з персоналом, політика підвищення та контролю якості. Технології формування та управління лояльністю клієнтів. Перспективні напрями розвитку обслуговування заможних клієнтів фінансовими установами. Сучасні виклики промисловості з управління приватним великим капіталом *Інструктор:* Олексій Алєксандров - д.е.н., MBA, Керуючий партнер AB Solution Family Office (Luxembourg - Czech Republic - Estonia).
28 березня 2024	Fraud-metrix- як вимірювати і візуалізувати рівень шахрайств; закон бенфорда як один з методів перевірки звітності	3 год.	3900
*Короткий зміст:* Чому важливо вимірювати рівень шахрайства Що і як вимірюємо, варіанти набору показників, як реагуємо Надання інформації топ-менеджменту, зворотний зв'язок Закон Бенфорда-як математичний феномен може допомогти виявити невідповідності Інструктори: *Олександр Соколовський -* експерт по fraud-management, екс-керівник Департаменту фрод-менеджменту ПриватБанку.
2 квітня 2024	Психологія роботи з клієнтами-боржниками в умовах воєнного стану	6 год.	4200
*Короткий зміст:* Принцип персонального підходу чи кінець епохи стандартизованих підходів Нові вимоги до компетенцій спеціаліста зі стягнення у поточній ситуації Місце природної експансії у психології поведінки боржника та форми поточної пасивної агресії Як донести цінність співпраці клієнту та статусу сумлінного позичальника Як розвіяти помилкові очікування клієнта-боржника та донести реальність необхідності виконання зобов'язань Зруйновані рамки: форс-мажор або привід для невиконання зобов'язань Позитивний баланс кредитора у комунікації з клієнтом-боржником Зняття негативних ярликів із процесу стягнення та вихід у переговорну площину Стягнення як процес допомоги у вирішенні проблеми клієнта та його консультативна форма Розуміння переговорних стратегій та доречності кожної з них на різних етапах роботи Та інше Інструктор: Станіслав Каменецький - бізнес-тренер, практичний психолог. Спеціалізується на адаптації та впровадженні психотехнологій впливу в сферу бізнес-комунікацій: переговори, продаж, управління, стягнення боргів.
18 квітня 2024	Аудит операційного ризику банку	3 год.	4200
*Короткий зміст:* Планування аудиту Підготовка до аудиту Проведення аудиту та його результати *Інструктори:* Юлія Пірогова – менеджер з аудиту Служби внутрішнього аудиту Райффайзен Банку. Анна Мех - Директор Департаменту внутрішнього аудиту (CAE) ПАТ «Перший український міжнародний банк», CIA. Юлія Людвиченко – Керівник відділу методології, контролю якості аудиту та координації аудиту групи Департаменту внутрішнього аудиту АТ «ОТП БАНК»
24 квітня 2024	Кібератаки спрямовані на знищення інфраструктури	4 год.	4620
*Короткий зміст:* Аналіз останніх руйнівних кібератак Рекомендації та приклади для зниження ризиків атаки Детектування атаки Реагування на атаку Відновлення інфраструктури у разі успішної атаки *Інструктор:* Максим Ященко - Начальник Служби Інформаційної Безпеки АТ «УКРСИББАНК»
25 квітня 2024	Побудова власної системи фрод-моніторингу	2 год.	3300
*Короткий зміст:* Покупна чи власна система? Джерела інформації, види систем, побудова системи Правила, тригери, кейси, KPI Загальна схема моніторингу, онлайн та офлайн, соцінжиниринг Шляхи автоматизації прийняття антифрод-рішень *Інструктор:* Олександр Соколовський - експерт по fraud-management, екс-керівник Департаменту фрод-менеджменту ПриватБанку
14 травня 2024	Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових Рад та Правління банків: “Організація банківської безпеки в умовах воєнного стану”	3 год.	5940
*Короткий зміст:* Загальна вимоги Національного банку України до організації безпеки банку. Управління безпекою в банківських установах: Вимоги до технічного стану та охорони приміщень банку, обладнання системою тривожної сигналізації Заходи безпеки при здійсненні перевезення валютних цінностей службою інкасації Посилені додаткові заходи безпеки банку в умовах військового стану. *Інструктор:* Ігор Пристинський – Начальник Управління банківської безпеки АТ «ПІРЕУС БАНК МКБ». Має більше 22 років досвіду роботи в підрозділах банківської безпеки
15 травня 2024	Організація процесу управління торговою книгою	4 год.	4200
*Короткий зміст:* Мета, завдання та основні принципи управління торговою книгою; Методи та інструменти, які використовуються для вимірювання, моніторингу та контролю за торговою книгою; Лімітування, ризик апетити та сценарії зміни процентної ставки; Впровадження файлу статистичної звітності 7SX. Інструктор: Дмитро Кмітюк – керівник напряму управління контролю ринкових ризиків Департаменту з ризик-менеджменту АТ «Укрексімбанк».
23 травня 2024	Круглий стіл - обговорення “Окремі питання оцінки достатності капіталу за процесом ICAAP”	3 год.	4200
*Короткий зміст:* 1. Організаційний (підготовка звітів, планування і тд) ICAAP – процес планування та бюджетування Підготовка звіту ІСAAP ( CAS , Capital Plan) Висновки аудиту та комплаєнсу Моніторинг достатності капіталу 2. Розрахунки / стрес-тестування Сценарії для стрес-тестування Вплив стрес-тесту на бізнес-план Розрахунок управлінського запасу капіталу *Виступаючі:* Інеса Петренко - Керівник з питань аналізу та звітування Департамент інтегрованого ризик-менеджменту Райффайзен Банк Назар Одинаєв - Заступник начальник управління інтегрованих ризиків АБ «Укргазбанк» Дмитро Кожухарь - Начальник Управління системних ризиків Департаменту риск-менеджменту АБ «Південний» Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»
23 травня 2024	Круглий стіл “Практичні аспекти впровадження основних ідей 58 ПП НБУ”	4 год.	4620
*Короткий зміст:* Контекст - навіщо та чому? Практичний погляд на посилену автентифікацію, принцип наслідування Що таке код автентифікації, варіанти формування та реалізації. Що таке динамічне пов’язування Заходи безпеки щодо елементів посиленої автентифікації, варіанти. Вимоги до обов'язкового застосування SCA, як не застосовувати SCA Як розрахувати референтні коефіцієнти та що з ними не так Поведінкова модель платника - переваги та недоліки Довірені отримувачі як спосіб не застосовувати посилену автентифікацію. Код автентифікації - практичні аспекти формування, технологічні рішення, динамічне пов'язування Як впровадити 58 ПП НБУ та не отримати штраф - практичний тактичний та стратегічний план дій *Виступаючі:* *Олександр Соколовський -* експерт по fraud-management, екс-керівник Департаменту фрод-менеджменту ПриватБанку Дмитро Янішевський - Начальник управління інформаційної безпеки АТ «ОТП Банк» Олексій Сіраков – CISO Директор департаменту управління інформаційної безпеки та безперервності бізнесу АТ «Правекс Банк».
5 червня 2024	Круглий стіл «Практичні питання впровадження загального стандарту звітності CRS»	4 год.	4620
*Короткий зміст:* Правове регулювання в Україні. Належна комплексна перевірка «існуючих» клієнтів. Належна комплексна перевірка «нових» клієнтів. Само сертифікація під кожний рахунок. Перевірка клієнтських даних. Коли необхідно уточнювати дані та вимагати документальне підтвердження. Звіт про рахунки. *Виступаючі:* Дмитро Леоненко - фахівець з питань Compliance та податкового обліку АТ КБ «ПРИВАТБАНК». Лада Ракитянська - Директор департаменту фінансового моніторингу, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу АТ «Ощадбанк» Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ» Олексій Немченко – Начальник відділу комплаєнс АТ «ОТП Банк»
18 червня 2024	Програма підвищення кваліфікації членів наглядових рад та правління банків “Оцінка ефективності системи внутрішнього контролю банку третьою лінією (внутрішній аудит)”	3 год.	5940
*Короткий зміст:* Огляд Концепції внутрішнього контролю COSO Середа контролю Оцінка ризиків Контрольні дії Інформація та комунікації Моніторинг діяльності Інструктор: Анна Мех - Директор Департаменту внутрішнього аудиту (CAE) ПАТ «Перший український міжнародний банк», CIA.
18 - 19 червня 2024	Тренінг “ Менеджмент сервісу”	6 год.	4200
*Короткий зміст:* Історія сервісу. Сучасні технології та їх вплив на розвиток сервісної стратегії бізнесу. Сучасна парадигма менеджменту клієнтоорієнтованої організації. Сучасний клієнт Сервіс. Нововведення і принципи ХХI століття. Сервісна стратегія організації. Компоненти клієнтського досвіду, управління їм. Стандарти сервісу. Технології формування і управління лояльністю клієнтів. Якість як складовий елемент сервісної стратегії банку. Робота з персоналом. Практичні ідеї сервісу. *Інструктор:* Олексій Алєксандров - д.е.н., MBA, Керуючий партнер AB Solution Family Office (Luxembourg - Czech Republic - Estonia).
20 червня 2024	Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових Рад та Правління банків “Захист банківської таємниці у банківській установі”	3 год.	5940
*Короткий зміст:* Поняття банківської таємниці, вимоги Законодавства та НБУ; Обов’язок банку щодо забезпечення, зберігання та захист інформації, яка містить банківську таємницю, з метою недопущення її незаконного розкриття; Спеціальний порядок ведення діловодства з документами, що містять банківську таємницю; Порядок та межі розкриття інформації, що становить банківську таємницю; Обов’язок банку щодо виконання рішення суду про розкриття інформації, що становить банківську таємницю, у порядку, установленому законодавством України; Специфіка розкриття банківської таємниці на запити правоохоронних органів; Порядок розкриття банківської таємниці державним нотаріальним конторам, приватним нотаріусам, посадовим особам органів місцевого самоврядування, уповноваженим на вчинення нотаріальних дій, іноземним консульським установам; Порядок розкриття банківської таємниці арбітражним керуючим - на їхні запити стосовно боржників, щодо яких арбітражний керуючий здійснює повноваження *Інструктор:* Ігор Пристинський – Начальник Управління банківської безпеки АТ «ПІРЕУС БАНК МКБ». Має більше 22 років досвіду роботи в підрозділах банківської безпеки
25 червня 2024	Програма підвищення кваліфікації членів Наглядових рад та Правління банків “Загальні підходи до побудови інформаційної безпеки та безперервності бізнесу в Україні"	3 год.	5940
*Короткий зміст:* Що таке інформаційна безпека та ВСР, почнемо з початку: Основні вимоги до впровадження: На що звернути обов’язкову увагу при реалізації: Огляд нормативної бази: Вимоги законодавства, які регулюють питання інформаційної безпеки: Огляд нормативної бази Національного банку України: 4. З чого почати впровадження: Інструктор: Олексій Сіраков – CISO Директор департаменту управління інформаційної безпеки та безперервності бізнесу АТ «Правекс Банк».

Тематика навчальних заходів, як і завжди, актуальна та охоплює розгляд нагальних питань з різних процесів банківської діяльності.

Для отримання додаткової інформації та з питань придбання відеозаписів звертайтесь до менеджерів Центру за телефонами: (044) 253-07-02, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40

або e-mail: center@nctbpu.org.ua

Щорічна міжнародна конференція банківських офіцерів «БЕЗПЕКА КАРТКОВОГО БІЗНЕСУ» (SECURITY OF THE CARD BUSINESS)

З 12 по 14 червня 2013 р. успішно відбулася Щорічна міжнародна конференція банківських офіцерів «БЕЗПЕКА КАРТКОВОГО БІЗНЕСУ» (SECURITY OF THE CARD BUSINESS), в Севастополі.

Конференція проходила на базі Севастопольського інституту банківської справи Національного банку України.

У конференції взяли участь понад 50 представників комерційних банків України, Білорусі, Болгарії, Латвії, Казахстану і Молдови, ряду зарубіжних компаній, а також представники Національного банку України, Державної служби фінансового моніторингу України, Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, Укрбюро Інтерполу і незалежні експерти.

Модератором конференції виступив Олег Шевчук, начальник відділу безпеки карткового бізнесу Департаменту безпеки АТ «Банк «Фінанси та Кредит»

Спікерами конференції виступили

Білик Аліна - начальник управління фінансових розслідувань в сфері грошового обігу, зовнішньоекономічної діяльності та операцій з цінними паперами Департаменту фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України

Гребенюк Олексій - власник High-Tech Bureau

Денис Анатолій - начальник відділу моніторингу ризиків платіжних карт «Укрексимбанк»

Єрмоленко Антонін - незалежний експерт ринку безготівкових платежів

Матата Олег - начальник управління інформаційної безпеки ПАТ «Укрінбанк».

Немченко Олексій - сектор моніторингу та розслідувань шахрайських операцій відділу банківської безпеки управління безпеки АТ «ОТП Банк».

Омельчук Володимир - начальник сектору моніторингу шахрайських операцій з платіжними картами управління безпеки АТ «Укрексімбанк».

Попов Ігор - провідний спеціаліст служби захисту платіжних систем банку «Фідобанк»

Савченко Олександр - головний спеціаліст відділу протидії кібершахрайства ПАТ "ПУМБ"

Тарасов Олександр - начальник управління безпеки карткового бізнесу ПАТ «Банк ТРАСТ»

Ткачук Іван - начальник сектору захисту емісії та еквайрингу відділу безпеки карткового бізнесу департаменту безпеки АТ «Банк «Фінанси та Кредит».

Янишевський Дмитро - к.юр.н. Начальник Управління інформаційної безпеки АТ «ОТП Банк»

Irmantas Brasaitis, Smart Card Security

Aleksejs Petrovs - експерт із захисту інформації, очолював відділ розслідування комп'ютерних злочинів, створював методику проведення онлайн експертиз. Більше 15 років працював аудитором в Secproof Oy, проводячи експертизи технічного, адміністративного рівня різних компаній.

Представники Національного банку України, СБУ, МВС України та УКРБЮРО Інтерполу.

У 6 робочих секціях конференції протягом 3 днів було обговорено актуальні питання

сучасні методи протидії шахрайським операціям з платіжними картами: огляд тенденцій, практичні аспекти моніторингу, види шахрайств
системи моніторингу карткових операцій
ефективність роботи підрозділів карткової безпеки
технічні аспекти безпеки банкоматів, платіжних терміналів, банківських мереж
відповідності стандарту PCI DSS
а також особливості співпраці з Міністерством внутрішніх справ України , СБУ та Інтерполом з питань боротьби з кіберзлочинністю.

Крім роботи на офіційних засіданнях конференції учасники мали можливість у неформальній обстановці поділитися професійним досвідом, обговорити цікаві практичні питання та обмінятися рекомендаціями з робочих питань.

В цілому конференція стала резонансною подією, яке змогло залучити до себе увагу не тільки офіцерів безпеки банків, а й співробітників державних служб, які протидіють кіберзлочинності, що безумовно, в подальшому буде сприяти їх ефективній взаємодії. Конференція була високо оцінена учасниками.

Конференція «ВПРОВАДЖЕННЯ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНОГО ПІДХОДУ В ДІЯЛЬНОСТІ ФІНАНСОВИХ УСТАНОВ. АКТУАЛЬНІ ПИТАННЯ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ»

Конференція «ВПРОВАДЖЕННЯ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНОГО ПІДХОДУ В ДІЯЛЬНОСТІ ФІНАНСОВИХ УСТАНОВ. АКТУАЛЬНІ ПИТАННЯ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ», 19 - 22 вересня 2019, яка відбулась в м. Одеса за підтримки ПАТ «МТБ Банк».

Автором ідеї і модератором конференції виступив Дмитров Сергій Олегович, д.т.н., професор, який має більше 15 років досвіду роботи у сфері фінансового моніторингу, в т.ч. у 2009 – 2010рр. – Директор Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму Національного банку України.

Програма конференції поєднувала виступи кращих фахівців фінансового моніторингу та валютного контролю, обговорення найбільш цікавих та спірних питань, корисні та цікаві знайомства, неформальне спілкування і, звичайно ж, зустріч з прекрасною Одесою!

Спікерами конференції виступили:

Вахницька Ірина - Координатор Комітету з питань регуляторної політики та комплаєнс НАБУ

Горбенко Ганна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Деркач Володимир - Експерт з питань фінансового моніторингу ТОВ «Аналітик 1»

Єфремов Олег — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Москаленко Олександр - Начальник валютного управління АТ «Банк Кредит Дніпро».

Ткаліч Ігор - Член Правління, відповідальний працівник Банку з фінансового моніторингу АБ «Правекс-Банк». Кандидат юридичних наук. Має більше 15 років досвіду роботи в банківській сфері. Близько 8 років працював в АБ «Укргазбанк» на посаді члена Правління банку. Має великий досвід в сфері фінансового моніторингу та банківської безпеки

У конференції взяли участь більше 40 провідних фахівців банків та небанківських фінансових установ. Це були Члени Правління, представники департаментів фінансового моніторингу, комплаєнсу, внутрішнього аудиту, контролю за валютними операціями українських банків.

Програма конференції була цікавою та насиченою. Учасники послухали виступи відомих фахівців з фінансового моніторингу банків та валютного контролю українських банків з питань

Зміни та новації в нормативних документах з питань фінансового моніторингу
Управління ризиками в легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму в діяльності банків
Побудова ефективної системи управління ризиками валютного контролю та фінансового моніторингу в банку
Організація взаємодій фінансового моніторингу та валютного контролю

та багато іншого.

Всі учасники погодились із необхідністю відновлення традиції проведення регулярних конференцій, адже це найбільш актуальний формат заходів для відкритих та глибоких обговорень.

Конференції

26 – 27 лютого 2026р

Четверта щорічна конференція «Комплаєнс в банках України - актуальні та проблемні питання»

16-17 жовтня 2025

Сьома щорічна конференція «Фінансовий моніторинг 2025 - нова реальність: фінансовий сектор в умовах змін, ризик-орієнтоване середовище та трансформація контролю»

4 – 5 грудня 2024

Третя щорічна конференція «Комплаєнс в банках України – актуальні та проблемні питання»

21 – 22 листопада 2024

Шоста щорічна конференція "ФІНАНСОВИЙ МОНІТОРИНГ В БАНКАХ УКРАЇНИ – РЕГУЛЯТОРНІ ВИМОГИ В УМОВАХ ТЕХНОЛОГІЧНОГО РОЗВИТКУ БАНКІВСЬКОЇ СИСТЕМИ"

23 - 24 листопада 2023

Друга Щорічна Конференція "КОМПЛАЄНС В БАНКАХ УКРАЇНИ: ПРІОРИТЕТИ ПІД ЧАС ВІЙНИ"

26 – 27 жовтня 2023

Ювілейна П’ята Щорічна Конференція «ФІНАНСОВИЙ МОНІТОРИНГ В БАНКАХ УКРАЇНИ – ВИКЛИКИ ВОЄННОГО ЧАСУ, РОЗВИТОК ТЕХНОЛОГІЙ ТА НОВІ ВИМОГИ РЕГУЛЯТОРА»

20 – 21 жовтня 2022

Четверта щорічна конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКАХ УКРАЇНИ В УМОВАХ ВОЄННОГО СТАНУ: ЗАХОДИ З ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ / ФІНАНСУВАННЯ ТЕРОРИЗМУ В НОВИХ РЕАЛІЯХ»

5 – 7 вересня 2021

Третя Щорічна Конференція «РОЗВИТОК СИСТЕМИ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ПІДСУМКИ ІМПЛЕМЕНТАЦІЇ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ»

10 - 11 вересня 2020

Друга щорічна конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ІМПЛЕМЕНТАЦІЯ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ»

19 - 22 вересня 2019

Конференція «Впровадження ризик-орієнтованого підходу в діяльності фінансових установ. Актуальні питання фінансового моніторингу»

12 - 14 червня 2013

Щорічна міжнародна конференція банківських офіцерів «БЕЗПЕКА КАРТКОВОГО БІЗНЕСУ» (SECURITY OF THE CARD BUSINESS)

Друга Щорічна Конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ІМПЛЕМЕНТАЦІЯ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ»

Друга Щорічна Конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ІМПЛЕМЕНТАЦІЯ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ» відбулася 10 – 11 вересня 2020 р., м. Одеса за підтримки ПАТ «МТБ Банк».

Модератором цьогорічної конференції виступила Ольга Колеснікова, Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Програма конференції передбачала розгляд таких питань:

Побудова ефективної системи фінансового моніторингу згідно останніх законодавчих змін
Взаємодія валютного нагляду та фінансового моніторингу
Впровадження законодавства FATCA
Система управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
Типології. Інструменти оперативного аналізу. ІТ рішення. Джерела даних для внутрішнього контролю, в т. ч. відкриті джерела інформації
Аналітична діяльність в сфері протидії відмивання коштів/фінансування тероризму
Належна перевірка клієнтів на етапі встановлення ділових відносин та в процесі обслуговування. Моніторинг ділових відносин

та інші.

Спікерами виступили 12 знаних фахівців з українських банків та компаній:

Васюк Максим – Начальник відділу в департаменті фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України. Експерт AML

Єфремов Олег — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Слободяник Людмила - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк Аваль

Горбенко Ганна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Колеснікова Ольга – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Іванець Аліна - начальник Управління регулювання фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Ковалюк Євген – начальник відділу управління ризиками фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК». Досвід роботи у банківський сфері (спеціальність – фінансовий моніторинг) – понад 9 років.

Леоненко Дмитро - фахівець з питань Compliance та податкового обліку КБ «Приватбанк»

Королькевич Марина - Директор Департаменту валютного контролю АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Солдатова Вікторія - Начальник управління нагляду за операціями з іноземною валютою Райффайзен Банк Аваль

Глоба Данило - заступник директора YouControl, адвокат.

Едуард Кан - Регіональний менеджер з розвитку бізнесу, Ризики, СНД, Refinitiv. Refinitiv World-Check - сервіс по KYC комплаенс перевірці фізичних осіб і компаній. Сервіс використовують 9 з 10 глобальних банків світу, фінансові розвідки / служби фінансового моніторингу. На підставі 20+ річного досвіду і перевірки 1 трильйона операцій фінансових організацій підсумовано 11 уроків, які будуть застосовні для будь-якої фінансової організації

Враховуючи численні запити учасників, ми організували двосторонню аудіо- та відео трансляцію конференції. Таким чином, бажаючі мали можливість брати участь у конференції та бути її активним учасником в онлайні!

У конференції взяли участь представники з 33 банків та небанківських фінансових установ.

Понад 70 учасників конференції (а з них 14 онлайн!) взяли участь у конференції та мали нагоду обговорити наріжні питання та поділитися практичним досвідом із колегами. Серед учасників:

відповідальні працівники за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
фахівці, відповідальні за проведення валютного контролю,
працівники, залучені до проведення фінансового моніторингу,
керівники та фахівці служб комплаєнс,
керівники та фахівці підрозділів управління ризиками,
керівники та фахівці підрозділів внутрішнього контролю,
керівники та фахівці підрозділів внутрішнього аудиту.

Тематика фінансового моніторингу лишається дуже актуальною і в першій половині грудня п.р. ми плануємо проведення розширеного круглого столу, присвяченого обміну досвідом щодо практичного впровадження основних процедур згідно нових вимог законодавства.

Якщо у вас є побажання та пропозиції щодо наступних тем – пишіть нам на адресу center@nctbpu.org.ua !

Проведення наступної конференції заплановане в вересні 2021 року!

Друга Щорічна Конференція «СИСТЕМА ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ В БАНКУ – ІМПЛЕМЕНТАЦІЯ НОВАЦІЙ ЗАКОНОДАВСТВА ТА ВПРОВАДЖЕННЯ ЕФЕКТИВНИХ РИЗИК-ОРІЄНТОВАНИХ ЗАХОДІВ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ У БАНКУ»

Програма конференції передбачала розгляд таких питань:

Побудова ефективної системи фінансового моніторингу згідно останніх законодавчих змін
Взаємодія валютного нагляду та фінансового моніторингу
Впровадження законодавства FATCA
Система управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
Типології. Інструменти оперативного аналізу. ІТ рішення. Джерела даних для внутрішнього контролю, в т. ч. відкриті джерела інформації
Аналітична діяльність в сфері протидії відмивання коштів/фінансування тероризму
Належна перевірка клієнтів на етапі встановлення ділових відносин та в процесі обслуговування. Моніторинг ділових відносин

та інші.

Спікерами виступили 12 знаних фахівців з українських банків та компаній:

Єфремов Олег — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Слободяник Людмила - ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк Аваль

Горбенко Ганна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «ПУМБ»

Леоненко Дмитро - фахівець з питань Compliance та податкового обліку КБ «Приватбанк»

Королькевич Марина - Директор Департаменту валютного контролю АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Солдатова Вікторія - Начальник управління нагляду за операціями з іноземною валютою Райффайзен Банк Аваль

Глоба Данило - заступник директора YouControl, адвокат.

У конференції взяли участь представники з 33 банків та небанківських фінансових установ.

відповідальні працівники за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
фахівці, відповідальні за проведення валютного контролю,
працівники, залучені до проведення фінансового моніторингу,
керівники та фахівці служб комплаєнс,
керівники та фахівці підрозділів управління ризиками,
керівники та фахівці підрозділів внутрішнього контролю,
керівники та фахівці підрозділів внутрішнього аудиту.

Якщо у вас є побажання та пропозиції щодо наступних тем – пишіть нам на адресу center@nctbpu.org.ua !

Проведення наступної конференції заплановане в вересні 2021 року!

Корпоративне тестування

Чому вам потрібно організувати корпоративне тестування?

Успіх побудови належної системи контролю в банківських установах та фінансових компаніях значною мірою залежить від високого рівня кваліфікації відповідальних співробітників, належного знання законодавчих вимог та володіння необхідними навичками для виконання робочих обов’язків. Проведення тестування співробітників – це один з дієвих способів для топ-менеджменту банку отримати об’єктивні дані щодо рівня знань фахівців та їх професійних вмінь. За результатами тестування банк може провести цілеспрямоване навчання та підвищення кваліфікації працівників та контролювати отримані знання.

Яке рішення ми пропонуємо?

Наш Центр може організувати проведення комплексного тестування фахівців банку, або тестування фахівців окремих підрозділів з метою ефективної оцінки реального стану їх кваліфікації з урахуванням професійних вимог до кожної групи співробітників.

В чому особливість запропонованої програми тестування?

Тестування базується не тільки на загальних нормах, а обов’язково враховує задачі кожної групи співробітників, їх ролі та функції у вашому банку!

Виходячи з вимог та особливостей побудови робочих процесів саме вашого банку ми

формуємо тести відповідно до вимог посадових позицій,
розробляємо матрицю кваліфікаційних тестів,
підбираємо питання різних форматів та рівнів складності,
реалізуємо найбільш ефективний формат тестування.

Професійну підготовку тестування та, за необхідності, навчання проводять досвідчені фахівці, які мають значний практичний досвід у своїх сферах діяльності в банківській системі.

Що пропонує наша програма тестування:

очне або он-лайн тестування співробітників;
обробка та консолідація результатів тестування;
аналіз результатів з метою визначення рівня обізнаності фахівців;
підготовка рекомендацій по кожному працівнику банку щодо визначення напрямів вдосконалення його практичних знань.

Які форми реалізації тестування?

На базі Банку (для м.Київ та інших міст)
На базі Центру (в м.Київ)
Дистанційно (для м.Київ та інших міст)

Дізнавайтеся деталі та надсилайте свої запити щодо організації тестування:

center@nctbpu.org.ua

Навчальні курси та програми сертифікації AICPA

Центр підписав угоду про співпрацю з Американським інститутом сертифікованих публічних бухгалтерів (American Institute of Certified Public Accountants, AICPA) в рамках Association of International Certified Professional Accountants (Асоціації Міжнародних Сертифікованих Професійних Бухгалтерів).

Наша мета – сприяння професійному зростанню фахівців банківської системи України, розширення та поглиблення їх знань та впровадження кращих світових практик у щоденну роботу.

Адже CIMA/AICPA - найбільша в світі професійна організація управлінських бухгалтерів, яка надає найбільш значущу фінансову кваліфікацію для розбудови кар'єри у сфері бізнесу.
Ви можете навчатися за програмами CIMA/AICPA, якщо ви — випускник школи, студент або професіональний спеціаліст. Для того, щоб розпочати навчання, вам не потрібні будь-які попередні кваліфікації або досвід і ви вже можете рухатися у світ бізнесу.

Угодою про співпрацю передбачено надання доступу клієнтам Центру до навчальних курсів та програм сертифікації CIMA/AICPA у онлайн-режимі за спеціальними цінами.

З питань реєстрації на курси CIMA/AICPA та отримання детальної інформації, звертайтеся за телефоном +38 (044) 285-37-31 або за адресою center@nctbpu.org.ua

Product Number: 159770 Code: ICERT2IFRS1

Міжнародні стандарти фінансової звітності (МСФЗ)

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Прогрес у напрямку досягнення глобальних стандартів бухгалтерського обліку більше не є метою Ради з міжнародних стандартів фінансової звітності (РМСФЗ), бо вони вже стали реальністю, оскільки чимало найбільших світових ринків капіталу вже вимагають або дозволяють використання Міжнародних стандартів фінансової звітності (МСФЗ). Більш ніж 125 держав вимагають від компаній, що котируються на біржі, застосування МСФЗ, у той час як багато інших юрисдикцій дозволяють використовувати МСФЗ за певних обставин

Цілі навчання

Визнати основні концепції та принципи МСФЗ
Визначити необхідний формат і зміст повного комплексу фінансових звітів, включаючи розкриття необхідних виносок; і визначити вимоги щодо подання та розкриття інформації у звіті про рух грошових коштів, зокрема належну класифікацію операційної, фінансової та інвестиційної діяльності
Вказати та застосувати вимоги нових стандартів щодо визнання доходів (МСФЗ 15) та оренди (МСФЗ 16)
Визначити класифікацію, визнання, оцінку та розкриття інформації про загальні активи та зобов'язання фінансової звітності
Визначити та здійснити облік збитків від знецінення стосовно нефінансового активу
Пригадати необхідні аспекти розкриття інформації щодо пов'язаних сторін та подій після завершення звітного періоду
Визначити та розрахувати суми податків, які слід визнати у фінансовій звітності
Визнати обліковий підхід, що застосовується до виплат на основі акцій та виплат працівникам
Пригадати вимоги бухгалтерського обліку при об'єднанні бізнесу, спільних заходах та інвестиціях в асоційовані компанії
Визначити та розрахувати суми податків, які слід визнати у фінансовій звітності
Пригадати вимоги до бухгалтерського обліку, які застосовуються до суб'єктів господарювання, які здійснюють або ведуть бухгалтерський облік в іноземній валюті
Дати інформацію про те, як вимірювати справедливу вартість, коли це вимагається стандартами МСФЗ

{/spoiler}

Product Number: 156563 Code: AAUW

Щорічний семінар з бухгалтерського обліку та аудиту

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Чи є ваші навички бухгалтерського обліку та аудиту актуальними і чи вони відповідають стандартам галузі? Будьте повністю впевненими в них завдяки всеосяжному дводенному курсу, який оновить ваші знання щодо останніх стандартів у сфері обліку, аудиту, підготовки звітності та її аналізі. Цей курс охоплює важливі зміни в галузі, такі як визнання доходу, оренду, фінансові інструменти та SAS № 21, та включає в себе практичні додатки для кожного, які допоможуть вам зрозуміти та застосувати ці стандарти у реальних життєвих ситуаціях. Курс також містить ексклюзивний відео-сегмент з промовами експертів-доповідачів, які виступають від Ради приватних компаній, Deloitte & Touche та колективу з питань стандартів AICPA Audit & Attest Standards Team. При наявних темпах змін у теперішньому регуляторному середовищі важливо мати доступ до надійного джерела інформації, яке дасть вам нові відомості щодо ключових змін у галузі. Цей курс надає інформацію, необхідну для оновлення ваших знань та навичок у практичній діяльності.

Цілі навчання

Застосовуйте нещодавно видані рекомендації, стандарти та рішення FASB, PCAOB, ASB та ARSC.
Дізнайтеся про різноманітні оновлення проектів стандартів, підготовлених установами, які встановлюють стандарти.

{/spoiler}

Product Number: 159484 Code: ASE1

Основи персоналу аудиту - Новий персонал: Основні поняття

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Призначений для супроводження нового персоналу: Маючи практичне застосування, цей навчальний план являє собою основу концептуальних знань, на якій будується майбутнє навчання. Курси в цьому навчальному плані забезпечують основу знань, що формують практику успішного аудитора та члена компанії

Цей навчальний план вводить поняття аудиту з точки зору компанії, охоплює основні концепції, які співробітники повинні розуміти на ранніх стадіях своєї кар'єри, включаючи динаміку відносин всередині компанії та відносин з клієнтами. Завдяки цим знанням та практичному навчанню, що надаються в курсі «Новому персоналі: Практичне застосування», аудиторський персонал, що працює перший рік, буде мати навички, необхідні їм для досягнення успіху.

Цілі навчання

Дізнайтеся про мету аудиту
Дізнайтеся про етапи проведення аудиту та різні типи процедур, що виконуються на кожному етапі
Дізнайтеся про функції загальноприйнятих робочих документів, включаючи пробний баланс, провідні листи та фінансові звіти
Визначте ключові концепції та методи міжособистісного поводження та комунікації
Пригадайте основи моделі аудиторського ризику, включаючи твердження
Визначити мету та значення аудиторської документації, а також основні принципи та їхнє застосування

{/spoiler}

Product Number: 161080 Code: ASE2

Основи аудиторського персоналу - Новий персонал: практичне застосування

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Розроблений для супроводження курсу «Нового персоналу: Основні концепції», цей навчальний план зосереджується на навичках та знаннях, необхідних для виконання обов'язків, які зазвичай доручають аудиторському персоналу, що працює свій перший рік. Поряд із розумінням, пов'язаним із процесом аудиту, цей навчальний план надає практичне навчання щодо:

внутрішнього контролю
основних перевірок
статей фінансових звітів
розгляду шахрайських практик
аналітичних процедур та багато чого іншого.

Забезпечте собі чи вашому персоналу міцний концептуальний фундамент і практичні навички, що дозволять їм бути успішними, як протягом виконання перших кількох завдань, так і протягом всієї кар'єри, завдяки цьому комплексному навчальному плану.

Цілі навчання

Пригадайте основи внутрішнього контролю, включаючи використання роботи інших працівників.
Визначте основні побоювання щодо визначення шахрайства в рамках аудиту GAAS.
Пригадайте мету та порядок, що стосуються аналітичних процедур та їхнього використання при проведенні аудиту.
Визначте аудиторські процедури, які зазвичай виконуються новими працівниками у наступних сферах, та узгодьте їх із зазначеними цілями аудиту та відповідними твердженнями:

Грошові кошти та їхні еквіваленти
Дебіторська заборгованість
Інвентаризація
Передоплата та інші короткострокові активи
Основні засоби
Кредиторська заборгованість
Заборгованість

{/spoiler}

Product Number: 161190 Code: ASE3

Основи аудиторського персоналу - Досвідчений персонал / Нові відповідальні особи

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Рівень 3 цього навчального плану «Основи аудиторського персоналу», що складається з чотирьох частин, дозволяє розвинути нові навички у співробітників з 2—3-річним досвідом роботи. Цей навчальний план допоможе вашій компанії досягти успіху у сфері аудиту через стандартизування знань та процесів серед вашого персоналу та надання технічних навичок та концептуальних знань, що дозволить вашій аудиторській практиці відповідати найвищим стандартам якості аудиту.

Цей рівень забезпечує інформацію та опанування найкращими практиками, що зосереджуються на дедалі глибших питаннях аудиту. Від таких широких концепцій, як суттєвість та аудиторський ризик, через обговорення на основі додатків щодо таких тем, як умовні зобов'язання, інвестиції, нематеріальні активи та гудвіл, до аналізу робочих документів та узагальнення аудиту, цей навчальний план забезпечує всебічне охоплення, необхідне для створення добре підготовленого аудиторського персоналу. Крім того, у цьому модулі розглядається багато аспектів контролю, що включають у себе докази, перевірки, дотримання термінів, виявлення прогалин, оцінку недоліків та основні процедури, зокрема, розробку, подальші дії та перевірку подробиць.

Цілі навчання

Визначте та виконуйте основні обов'язки відповідального аудитора, зокрема, у тому, що стосується суттєвості, оцінки ризиків та стратегії аудиту.
Перевірте елементи контролю, зокрема збір доказів ефективності, оцінка недоліків та комунікація виявлених порушень.
Розробіть та виконайте основні процедури, включаючи суттєві аналітичні процедури та перевірки подробиць.

{/spoiler}

Product Number: 161320 Code: ASE4

Основи аудиторського персоналу - Досвідчений персонал / Старші відповідальні особи

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Розроблений спеціально для старших аудиторів, цей курс 4-го рівня надає інформацію та найкращі практики, що стосуються поглиблених тем аудиту. Охоплюючи такі широкі концепції, як оцінка ризиків, та обговорення питань, виходячи з додатків, зокрема й оцінку прибутку та оцінку справедливої ??вартості, цей навчальний план забезпечує всебічне охоплення тем, необхідних для професійного аудитора. Крім того, у цьому модулі розглядається багато аспектів внутрішнього контролю, а також інші складні теми, включаючи пенсії, капітал, податки на прибуток та оренду, а також використання сервісної організації.

Окрім того, цей курс дає рекомендації щодо завершення аудиту, включаючи остаточне оформлення аудиторської документації та звітності аудитора.

Цілі навчання

Застосовуйте ключові навички, пов'язані з залученням та наглядом.
Застосовуйте процедури, необхідні для дедалі більш складної аудиторської та бухгалтерської сфери.
Визначайте методи аналізу належної фінансової звітності, включаючи підготовку фінансових звітів.
Визначайте компоненти звіту аудитора та обставини, за яких буде внесено зміни.

{/spoiler}

Product Number: 153678 Code: AUAA

Щорічне оновлення інформації для бухгалтерів та аудиторів

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Іти в ногу зі швидкими темпами змін у галузі бухгалтерського обліку та аудиту — це складно, але критично важливо. Цей комплексний курс CPE охоплює відповідні рішення, проекти стандартів та нещодавно випущені стандарти FASB, PCAOB та ASB, а також настанови, що впливають на сфери бухгалтерського обліку, аудиту та підготовку звітності.

Цей курс охоплює відомості про важливі зміни в галузі, такі як визнання доходу, оренду, фінансові інструменти та SAS № 21, та включає в себе практичні додатки для кожного, які допоможуть зрозуміти та застосувати стандарти у реальних життєвих ситуаціях. Курс також містить ексклюзивний відео-сегмент з промовами експертів-доповідачів від Ради приватних компаній, Deloitte & Touche та колективу з питань стандартів AICPA Audit & Attest Standards Team.

Цілі навчання

Зрозумійте останні стандарти та рекомендації FASB.
Оцініть вплив нещодавно опублікованих стандартів аудиту, стандартів атестації та стандартів на послуги з бухгалтерського обліку та оцінки.
Ознайомтеся з проектами стандартів та іншими проектами у сфері бухгалтерського обліку, аудиту та аналізу.

{/spoiler}

Product Number: 165800 Code: CL4AUIC

Внутрішній контроль: як він впливає на аудит?

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Метою даного курсу CPE є допомога аудиторам у використанні підходу, що базується на оцінці ризику, а також оцінки методів контролю у межах їхніх зобов'язань з метою покращення якості аудиту. Аудитори продовжують боротися за ефективне дотримання Стандартів оцінки ризиків. Загальні недоліки включають в себе надмірну залежність від контрольних списків та недостатню документацію щодо оцінки аудиторських ризиків, зокрема зв'язок аудиторських ризиків із внутрішнім контролем над фінансовою звітністю. Група з рецензування AICPA досі спостерігає присутність в аудиті поширених недоліків, які стосуються зазначених питань.

Цілі навчання

Пригадайте ключові поняття у стандартах оцінки ризиків, включаючи різні вимоги щодо оцінки внутрішнього контролю.
Дізнайтеся про поширені проблеми у виконанні та їхнє розв'язання

{/spoiler}

Product Number: 164780 Code: CL4RAAQ

Застосування стандартів оцінки ризиків для покращення якості аудиту

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Метою даного курсу CPE є навчання аудиторів щодо використання підходу, який ґрунтується на оцінці ризиків, у межах їхніх завдань, з метою покращення якості аудиту. Аудитори продовжують боротися за ефективне дотримання Стандартів оцінки ризиків. Поширені недоліки включають в себе надмірну залежність від контрольних списків та недостатню документацію щодо оцінки ризиків аудиту, включаючи зв'язок процедур аудиту з ризиками, які вони повинні вирішувати. Група з рецензування AICPA досі спостерігає присутність в аудиті поширених недоліків, що стосуються оцінки ризику.

Цілі навчання

Пригадайте ключові поняття в стандартах оцінки ризиків, включаючи різні вимоги
Дізнайтеся, як впровадити стандарти на практиці

{/spoiler}

Product Number: 166130 Code: CL4CSAE

Оцінка готовності до кібербезпеки

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Кібер-загрози мають різні форми, масштаби, складність, і вони постійно еволюціонують. Кібер-атаки завдають компаніям великих фінансових втрат і серйозної шкоди. Організаціям важливо визначити вихідні дані для виявлення важливих компонентів, які слід включити у будь-який метод управління ризиком кібербезпеки.

У цьому курсі CPE ви дізнаєтеся, як бути в курсі останніх тенденцій у сфері кібербезпеки, керувати ризиками та забезпечувати клієнтам надійну програму управління ризиками для захисту їхньої організації. Кібербезпека дає компанії потенційні можливості краще обслуговувати своїх клієнтів. Як тільки ??в курсі Основи програми управління ризиками кібербезпеки будуть визначені вихідні дані, компанії зможуть застосувати ці навички в себе та проводити оцінку готовності для своїх клієнтів, надаючи консалтингові послуги або консультації.

Цілі навчання

Ризики кібербезпеки для підприємств та компаній
Різні системи контролю кібербезпеки (наприклад, NIST, ISO, TSC та ін.)
Елементи управління ризиком кібербезпеки Засоби внутрішнього контролю та інші заходи з управління ризиками

{/spoiler}

Product Number: 165980 Code: CSAE

Консультаційні послуги з кібербезпеки: Поглиблена оцінка готовності

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Кібербезпека дає компанії потенційні можливості краще обслуговувати своїх клієнтів. Кібер-загрози мають різні форми, масштаби, складність, і вони постійно еволюціонують. Кібер-атаки завдають компаніям великих фінансових втрат і серйозної шкоди. Таким чином, організаціям важливо визначити вихідні дані для виявлення важливих компонентів, які можна включити у будь-який метод управління ризиком кібербезпеки.

У цьому курсі CPE ви дізнаєтеся, як бути в курсі останніх тенденцій у сфері кібербезпеки, керувати ризиками та забезпечувати вашим клієнтам надійну програму управління ризиками для захисту їхньої організації. Як тільки ??будуть визначені вихідні дані, компанії можуть застосувати ці навички в себе та проводити оцінку готовності для своїх клієнтів, надаючи консалтингові послуги або консультації.

Цілі навчання

Застосовуйте знання ефективної програми управління ризиком кібербезпеки для аналізу програми клієнта та проведення оцінки готовності.
Розрізняйте різні схеми (наприклад, NIST, ISO, TSC та/або комбіновані) і застосовуйте те, що найбільш підходить, а також дізнайтеся, коли/як його використовувати.
Застосовуйте тести для засобів контролю кібербезпеки, наявних у клієнтів, та інших заходів з управління ризиками на основі встановлених схем.
Готуйте рекомендації для клієнта щодо вдосконалень на основі процедур підготовки/оцінки.
Зрозумійте можливості та ризики в обслуговуванні клієнтів при наданні консультаційних послуг у сфері кібербезпеки.

{/spoiler}

Product Number: 163973 Code: FASBI

US GAAP: Огляд для бізнесу та промисловості

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Необхідний для CPA у бізнесі та промисловості, а також для всіх інших, хто бажає отримати розуміння останніх настанов FASB, цей курс CPE включає в себе теми фінансової звітності та звітності GAAP, а також огляд нещодавно опублікованих та нещодавно виданих рішень FASB. Цей курс, що застосовується до широкого кола CPA, містить також детальне обговорення вибраних тем FASB ASC, які нещодавно були змінені чи вважаються найбільш релевантними для осіб, зайнятих у ??бізнесі та промисловості.

Цілі навчання

Визначте останні остаточні настанови FASB.
Застосовуйте обрані форми звітності та обліку FASB.
Визначте поточні проекти FASB.

{/spoiler}

Product Number: 164222 Code: ICRA

Внутрішній контроль та оцінка ризиків: Основні чинники успішного аудиту

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

За загальноприйнятими стандартами аудиту (GAAS) всі аудитори зобов'язані в ході аудиту дотримуватися підходу, що базується на оцінці ризику. Розгляд внутрішнього контролю є ключовим фактором оцінки ризиків та визначення загального підходу до аудиту. У цьому курсі CPE дізнайтеся про вимоги до аудиту фінансової звітності для розуміння внутрішнього контролю, оцінки їхньої структури та впровадження, а також проведення оцінки недоліків внутрішнього контролю та повідомлення про них.

Цілі навчання

Пригадайте професійні вимоги, що стосуються міркувань щодо внутрішнього контролю в аудиті фінансової звітності, зокрема їхній зв'язок з оцінкою ризиків
Дізнайтеся, як дотримуватися вимог на практиці

{/spoiler}

Product Number: 164053 Code: SMBZ

Нова інформація щодо бухгалтерського обліку та аудиту для малих підприємств

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Цей курс CPE, орієнтований на практиків, які надають послуги з бухгалтерського обліку та аудиту для малого бізнесу, дасть вам нову інформацію щодо обліку, аудиту, підготовки звітності та оновлених стандартів та інших професійних настанов, що впливають на малі підприємства та на аудиторів, які ними займаються. Матеріали містять практичне застосування тем, які допоможуть вам зрозуміти стандарти та застосувати їх до реальних життєвих ситуацій. Враховуючи швидкість змін у сьогоднішньому регуляторному середовищі, ви повинні мати останню інформацію по темах, що впливають на професію. Ваші клієнти розраховують на вас!

Цілі навчання

Зрозумійте та застосовуйте нещодавно випущені стандарти та рекомендації FASB
Оцініть вплив нещодавно випущених аудиторських стандартів, стандартів атестації та стандартів на послуги з бухгалтерського обліку та перевірок на малий бізнес
Ознайомтеся з проектами стандартів та іншими проектами в галузі бухгалтерського обліку, аудиту, підготовки звітності, а також аналізу

{/spoiler}

Product Number: 165880 Code: NFPF

Фінансова звітність неприбуткових організацій: Опанування унікальних вимог

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Чи знаєте ви, як зміниться фінансова звітність неприбуткових організацій внаслідок проекту фінансової звітності FASB? Чи знаєте ви, чим вирізняються бухгалтерський облік та фінансова звітність неприбуткових організацій? Уникайте плутанини та забезпечуйте фінансовий аналіз, який буде зрозумілий для ваших кінцевих користувачів. Завдяки поєднанню практичних настанов та тематичних досліджень, цей курс дає уявлення про те, чим вирізняються неприбуткові організації. Також ви отримаєте рекомендації щодо ASU 2016-14, який матиме серйозний вплив на фінансову звітність неприбуткових організацій, і це дозволить вам ефективно та дієво долати перешкоди.

Цілі навчання

Визначте вплив проекту FASB з фінансової звітності неприбуткових організацій.
Визначте унікальні аспекти середовища неприбуткових організацій.
Застосовуйте унікальні вимоги щодо обліку та звітності неприбуткових організацій.
Пригадайте способи здійснення більш ефективного аудиту неприбуткових організацій завдяки вашим покращеним знанням вимог щодо обліку та звітності неприбуткових організацій.

{/spoiler}

Product Number: 151944 Code: GNAU

Річне оновлення інформації щодо державних та неприбуткових організацій

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Виконайте вимоги до CPE та Yellow Book, оновлюючи ваші знання щодо обліку та аудиту державних та неприбуткових організацій. Цей всеосяжний інтерактивний курс покращить ваші навички до рівня стандартів галузі у стосунку до останніх оновлень у GASB, OMB, AICPA та Yellow Book.

У цей курс включено останні випуски стандартів GASB щодо пенсій та OPEB, інтерактивні тематичні дослідження, які допоможуть вам зрозуміти проекти стандартів FASB та розрахунки пенсійних витрат, а також ексклюзивний відеоролик з промовами експертів-доповідачів від Ради приватних компаній (Private Company Council), Deloitte & Touche, і групи AICPA зі стандартів аудиту.

Цілі навчання

Впроваджуйте найновіші вимоги GASB та FASB для державних та неприбуткових організацій.
Застосовуйте останні розробки у вимогах OMB та Yellow Book.
Стежте за останніми подіями в AICPA

{/spoiler}

Product Number: 163512 Code: ACCS

Досвідчений контролер та навички фінансового директора

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

У цьому курсі CPE розглядаються найкращі практики провідних контролерів та фінансових директорів. Продемонструйте свої вдосконалені навички, які додають цінності та сприяють успіху організації. Ви дізнаєтеся 10 специфічних навичок, які необхідні кожному фінансовому директору або контролеру для того, щоб бути успішним, і ви раптом осягнете, що маєте більше сили та впливу, ніж ви могли собі уявити. Продемонструйте керівництву компанії, що ви є важливою ланкою в рентабельності їхньої компанії.

Цілі навчання

Визначте 10 критично важливих навичок, які додадуть вартості вашій компанії та підштовхнуть вашу кар'єру вгору.
Підлаштуйте свої особисті цілі під місію організації та покращуйте свої навички у п'яти ключових сферах, необхідних для успіху.
Дійзнайтеся, як стати потужним фактором для позитивних змін, а також захисником та інструктором для вашого колективу.
Станьте таким лідером, яким вас хоче бачити компанія

{/spoiler}

Product Number: 164871 Code: CL4GSCA

Налаштувати організацію на досягнення успіху: Стратегії сьогоднішнього конкурентного середовища

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

У сьогоднішньому економічному та конкурентному середовищі ви повинні відігравати активну роль, щоб налаштувати вашу організацію на досягнення успіху. Поміркуйте про ці та інші подібні питання. Як пережила ваша організація останню рецесію? Чи ви та ваш фінансовий відділ досі виконує завдання так само, як це було кілька років тому? Чи знаєте ви про новітні тенденції у злитті та поглинанні?

Створений автором-експертом, цей курс CPE підготує вас, як фінансового фахівця, до того, щоб ви добре орієнтувалися у своїх основних технічних навичках, а також у нестандартних навичках, і це дозволить вам зробити наступне:

Швидко перетворювати дані в корисну інформацію.
Прискорити процес прийняття рішень.
Застосувати ефективні гарантії.
Забезпечити потік кваліфікованих фахівців.
Максимізувати фінансові прибутки та багато іншого.

Крім того, цей курс пропонує практичні настанови щодо створення та підтримки інноваційного середовища, найму та утримання потрібних фахівців та тенденції у злиттях та поглинаннях.

Цілі навчання

Визначте важливі бізнес-тренди та способи додавання вартості вашій організації
Визначте, як організувати фінансову функцію таким чином, щоб відповідати поточним та майбутнім обов'язкам
Визначте способи покращення вашої здатності наймати, керувати та утримувати кваліфікованих фахівців
Аналізуйте поточне економічне та конкурентне середовище
Застосовуйте результати аналізу у покращення процесу прийняття рішень в організації

{/spoiler}

Product Number: 163882 Code: CL4PYPL

Аналіз витрат, продуктивності та ефективності: три способи підвищити підсумковий результат

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Станьте фахівцем, який може миттєво додати вартості до підсумкових результатів організації. Цей практичний курс CPE надає вам перевірені методи, щоб закрити ті прогалини в отриманні прибутку, про які найчастіше забувають. Дізнайтеся про конкретні стратегії зниження витрат, підвищення продуктивності, встановлення прозорості та більш ефективної організації. Дізнайтеся про різні методи і про те, як легко їх можна застосувати.

Цілі навчання

Використовуйте спеціальні інструменти, які визначають прогалини у прибутках, запобігають їхньому виникненню та усувають їх
Визначте стратегію організації та її спосіб керування витратами, а також характеристики успішної програми профілактики прогалин у прибутках
Дізнайтеся, як культурні норми організації дозволяють приховати або виявити прогалини у прибутках
Обчисліть витрати на оборотність працівників
Застосовуйте отримані коментарі для покращення якості рішень та виправлення розривів у мозаїці культури організації

{/spoiler}

Product Number: 164911 Code: CL4SKSB

Оновлення інформації для контролера: найостанніші тенденції

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Посилити свої здібності в якості контролера і допомогти вашому керівництву зрозуміти поточні економічні проблеми через останні тенденції в галузі бухгалтерського обліку, фінансів, людських ресурсів, управління коштами та бізнес-систем. У цьому курсі ви будете обговорювати передові теми в управлінському обліку та фінансах протягом занять, які містять чимало корисних порад та практичних настанов, які можна застосувати негайно.

Цілі навчання

Визначте економічні показники, які можуть допомогти у плануванні курсу розвитку вашої організації
Визначте поточні проблеми, що впливають на фінансову стабільність вашої організації
Розрізняйте основні тенденції у бухгалтерському обліку, корпоративних фінансах, людських ресурсах, управлінні коштами та бізнес-системах
Визначте зв'язок між масивами даних «big data» та інтелектуальною аналітикою
Використовуйте нові інструменти для бізнес-планування, прогнозування, складання бюджету та звітування
Дізнайтеся про основні проблеми, що стоять перед керівниками компаній

{/spoiler}

Product Number: 164212 Code: DAAN

Аналітика та масиви даних "big data" для бухгалтерів

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Аналітика — це нова сила, що просуває бізнес уперед. Було створено інструменти для вимірювання впливу програм та рентабельності інвестицій, візуалізації даних та бізнес-процесів, для розкриття зв'язку між ключовими показниками ефективності; у багатьох з них використовується безпрецедентний обсяг даних, що зараз надходить до організацій. У цьому курсі CPE ви дізнаєтеся про передові теми в галузі аналітики та фінансів, а також отримаєте корисні поради та практичні настанови, які можна застосувати негайно.

Цілі навчання

Дізнайтеся основні тенденції прогнозної аналітики, оптимізації, співвідношення показників та масивів даних «big data».
Інтерпретуйте та керуйте новими тенденціями в методах аналітики, що впливають на вашу організацію.
Використовуйте нові інструменти для аналізу даних.
Критично оцінюйте аналітичні звіти та надавайте консультації особам, які приймають рішення.

{/spoiler}

Product Number: 163623 Code: SKSB

Щорічне оновлення інформації для контролерів

{spoiler=докладніше >>>}

Маркетинговий опис

Посилити свої здібності в якості контролера і допомогти вашому керівництву зрозуміти поточні економічні проблеми через останні тенденції в галузі бухгалтерського обліку, фінансів, людських ресурсів, управління коштами та бізнес-систем. У цьому курсі CPE ви дізнаєтеся про передові теми в галузі управлінського обліку та фінансів, а також отримаєте корисні поради та практичні настанови, які можна застосувати негайно.

Цілі навчання

Визначте поточні проблеми, що впливають на фінансову стабільність вашої організації
Визначте основні тенденції бухгалтерського обліку, корпоративних фінансів, управління коштами та бізнес-систем
Пригадайте ключові аспекти правила 80/20 та зрозумійте, як його застосовувати
Визначте найкращі практики управління оборотним капіталом
Використовуйте нові інструменти для бізнес-планування, прогнозування, планування бюджету та звітування

{/spoiler}

Оформити заявку

{form=2}

Внутрішній аудит банку

Програма є ексклюзивним продуктом НЦПБПУ і розроблена у відповідності з вітчизняним законодавством та нормативними актами по аудиту в рамках вимог міжнародних стандартів внутрішнього аудиту

Мета програми

Метою програми є надання слухачам актуальних знань з теорії внутрішнього аудиту, у т.ч. Міжнародних стандартів внутрішнього аудиту та вимог Базельського комітету з банківського нагляду, а також сприяння виробленню у слухачів умінь здійснення всього комплексу аудиторських процедур, починаючи від планування та завершуючи передачею інформації, і навичок аудиту окремих операцій та підрозділів банку

Перевага програми

Унікальною перевагою програми, яку пропонує Центр, є її тісний зв'язок з практикою. слухачі отримують знання від практикуючих аудиторів та осіб, які безпосередньо пов'язані з регулюванням аудиторської діяльності. Багатий практичний досвід викладачів та їх високі викладацькі здібності дозволяють кожному учаснику програми, незалежно від рівня попередньої підготовки, знайти для себе щось нове, що стане у пригоді в практичній роботі

Програма розрахована на банківських працівників, які

працюють в підрозділах внутрішнього аудиту і потребують підвищення кваліфікації, в тому числі у зв'язку з розширенням сфери роботи та модернізацією підходів до внутрішнього аудиту;
починають або планують розпочати роботу в підрозділах внутрішнього аудиту;
працюють в інших підрозділах банку, проте для успішної роботи потребують базових знань з питань внутрішнього аудиту.

Структура курсу:

Тема 1. Міжнародні стандарти внутрішнього аудиту

1. Основи міжнародної професійної практики.

2. Визначення внутрішнього аудиту, роль та місце внутрішнього аудиту в корпоративному управлінні.

3. Код етики для внутрішніх аудиторів та приклади застосування.

4. Стандарти Якісних Характеристик: 1000 – Цілі, повноваження та обов'язки, 1100 – незалежність і об'єктивність, 1200 – Професійна компетентність та належна ретельність, 1300 – програма забезпечення та підвищення якості.

5. Стандарти Діяльності: 2000 – Управління функцією внутрішнього аудиту, 2100 – Сутність роботи внутрішнього аудиту, 2200 – Планування завдання, 2300 – Виконання завдання, 2400 – Звітування результатів, 2500 – Моніторинг подальших заходів, 2600 – Звітування про прийняття ризику.

6. Основні спірні питання внутрішнього аудиту в контексті стандартів внутрішнього аудиту.

7. Забезпечення незалежності внутрішнього аудиту, як оцінити ступінь незалежності внутрішнього аудиту у Вашій компанії.

8. Чи наражається на ризик об’єктивність внутрішнього аудиту через консультаційні послуги, що надають аудитори.

9. Зовнішня оцінка якості внутрішнього аудиту: вимоги, методи оцінки, хто має право проводити незалежне оцінювання, результати оцінювання - витрати чи інвестиція.

10. Як надати змістовні та конструктивні аудиторські висновки.

Тема 2. Аудит корпоративного управління

1. Законодавчі вимоги до організації корпоративного управління та рекомендації кращої світової практики, які приймати до уваги.

2. Сучасні вимоги до корпоративного управління (НБУ та Базельського комітету) та ролі внутрішнього аудиту.

3. Оцінка діяльності та складу корпоративних органів банку (Ради, Правління, ключових співробітників банку).

4. Комітети ради та правління як складові корпоративного управління установи.

5. Модель «Трьох ліній захисту»: складові та взаємодія між трьома лініями захисту.

6. Оцінка системи управління ризиками банку.

7. Оцінка діяльності підрозділу комплаєнс.

8. Впровадження корпоративних стандартів та культури.

9. Повноваження та відповідальність ради банку.

10. Компетенції та склад ради банку.

11. Повноваження та відповідальність Правління.

12. Менеджмент банку.

13. Управління на рівні групи.

14. Функція ризик-менеджменту .

15. Ідентифікація, моніторинг та контроль за ризиками.

16. Взаємодія у процесі управління ризиками.

17. Політика винагороди.

18. Розкриття інформації.

19. Оцінка якості корпоративного управління та рекомендації по результатах перевірки.

20. Роль служби внутрішнього аудиту в системі корпоративного управління банку.

21. Міжнародні та законодавчі нормативи і стандарти аудиту корпоративного управління.

22. Як підготувати план внутрішнього аудиту корпоративного управління: що перевіряти і як. Збір інформації. Підготовка до аудиту корпоративного управління: етапи, область перевірки аудиту.

23. Роль внутрішнього аудиту в корпоративному управлінні.

24. Цільове призначення внутрішнього аудиту корпоративного управління.

Тема 3. Аудит системи внутрішнього контролю банку

1. СВК як один з найважливіших елементів життєдіяльності банку.

2. Внутрішнє контрольне середовище (базові принципи та підходи). Роль внутрішнього аудиту у СВК.

3. Контроль за дотриманням вимог щодо банківської таємниці та вірогідністю виникнення конфлікту інтересів.

4. Оцінка встановлення стандартів професійної поведінки та етичних цінностей

5. Контроль за інформаційною безпекою та обміном інформацією.

6. Внутрішні документи Банку з питань організації СВК:

- дотримання мінімальних вимог НБУ щодо переліку внутрішніх документів;

- документи щодо організаційної структури банку та опису процесів його діяльності (карти процесів).

7. Розподіл повноважень та відповідальності між суб’єктами внутрішнього контролю (у т.ч. контроль з боку керівництва банку за дотриманням законодавства України, внутрішніх процедур банку та за механізмом розподілу обов’язків у діяльності банку).

8. Функціонування системи внутрішнього контролю банку.

9. Оцінка організаційної структури та корпоративного управління.

10. Перевірка дотримання вимог до переліку наявних внутрішніх документів щодо організаційної структури банку та опису його діяльності.

11. Оцінка розподілу повноважень та відповідальності між суб’єктами внутрішнього контролю.

12. Оцінка забезпечення контролю керівництва банку за дотриманням законодавства України та внутрішніх процедур банку.

13. Оцінка контролю за інформаційною безпекою та обміном інформацією.

14. Оцінка моніторингу ефективності системи внутрішнього контролю.

15. Впровадження процедур внутрішнього контролю на практиці (види контролю та їх реалізація).

16. Процес моніторингу СВК та звітність.

Тема 4. Аудит системи управління ризиками

1. Роль внутрішнього аудиту в системі внутрішнього контролю

· три лінії захисту

· четверта лінія захисту

· основні напрямки роботи та взаємодія зі службою ризик-менеджменту

2. Оцінювання системи ризик-менеджменту:

· інформаційні потоки

· джерела даних

3. Моніторинг системи ризик-менеджменту

· перевірка адекватності ризик-менеджменту

· перевірка функціонування контрольного середовища

4. Проведення тестів контролю

· підготовка та виконання тестів

· документарне оформлення результатів тестування

Тема 5. Аудит системи управління операційними ризиками

1. Міжнародні стандарти управління операційними ризиками (у т.ч. вимоги Базельського Комітету).

2. Національні стандарти та вимоги щодо управління операційними ризиками.

3. Розподіл відповідальності та побудова системи управління операційними ризиками.

· Структура системи управління операційними ризиками.

· Функції підрозділу, відповідального за управління операційними ризиками.

· Участь та функції бізнес-ліній/ліній підтримки у процесі управління операційними ризиками

· Роль внутрішнього аудиту.

4. Види операційних ризиків.

5. Порядок ідентифікації операційних риків на етапі розробки нових проектів стандарту продукту, нормативних документів, інформаційних систем.

6. Процес моніторингу та контролю операційних ризиків.

· Збір інформації про інциденти операційних ризиків.

· Моніторинг витрат, понесених у наслідок реалізації операційних ризиків.

· Ключові індикатори ризику (порядок впровадження, мета, зміст та контролі).

· Регулярна самооцінка операційного ризику та складання ризик-профілю.

· Сценарний аналіз.

7. Оцінка ефективності управління операційними ризиками.

Тема 6. Внутрішній аудит кредитного ризику

1. Основні етапи аудиторської перевірки.

2. Побудова вибірки - принципи і методи.

3. Оформлення забезпечення.

4. Визначення "наглядової" величини кредитного ризику.

5. Експертиза методик формування резерву під активні операції.

6. Особливості здійснення кредитних операцій з пов'язаними особами банку.

7. Обґрунтованість визначення груп пов'язаних контрагентів.

8. Особливості здійснення кредитних операцій з "дозволеним" перевищенням нормативу Н7.

Тема 7. Внутрішній аудит казначейських операцій

1. Стан організації роботи та нормативна забезпеченість Казначейства. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

2. Оцінка міжбанківських операцій, порядку їх здійснення та ефективності. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків: операції на ринку Forex, операції на грошовому ринку.

3. Оцінка операцій з цінними паперами. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків: торговельні операції з акціями та вторинними цінними паперами; вкладення коштів в державні цінні папери.

4. Оцінка операцій за кореспондентськими рахунками (Ностро, Лоро). Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

5. Оцінка рівня управління ліквідністю. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

6. Оцінка фінансової, статистичної та управлінської звітності. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

7. Оцінка рівня інформаційних систем та технологій, рівня програмного забезпечення. Оцінка ризиків банку.

8. Оцінка системи внутрішнього контролю, ризиків та стану управління ризиками за операціями Казначейства.

Тема 8. Аудит кредитних операцій та кредитної діяльності банку

1. Загальні аспекти аудиту кредитних операцій

2. Основні етапи аудиторської перевірки

3. Побудова вибірки – принципи та методи

4. Типологія процедур моніторингу кредитних операцій

5. Аналіз типових кредитних договорів

6. Експертиза методик оцінки фінансового стану позичальників. Об’єкти особливої уваги при перевірці формування резервів

7. Особливості здійснення кредитних операцій з інсайдерами банку

8. Перевірка обґрунтованості визначення груп пов’язаних контрагентів

9. Особливості здійснення кредитних операцій з «дозволеним» перевищенням нормативу Н7

10.Обсяг перевірки бухгалтерського обліку кредитних операцій та статистичної звітності за ними

11.Спірні питання, що виникають на практиці, та можливі варіанти їх розв’язання

12.Аналіз останніх законодавчих змін щодо здійснення кредитних операцій

Тема 9. Технологія проведення аудиту систем бухгалтерського обліку

1. Планування перевірки:

· Початковий запит;

· Оцінка аудиторських ризиків;

· Оцінка систем внутрішнього контролю;

· Вибір аудиторських процедур

2. Аудиторські процедури:

· Тести контролів (опис процесів, вибір контролів для перевірки, тестування контролів)

· Проведення аудиту (AuditHandBook, збір інформації, Audit Documentation Database)

· Процедури по суті (ваучінг, трейсинг, перерахунок, ін.)

3. Застосування вибірки:

· Вибір методу вибірки

· Випадкова вибірка (Monte Carlo)

· Інтервальна вибірка (MUS)

4. Комп'ютерний аудит:

· Ризики, властиві комп'ютерним системам

· Засоби ІТ контролю

· Journal Entries Test

5. Аналіз результатів перевірки і написання звітів:

· Оцінка виявлених відхилень

· Форма звіту

6. Координація роботи внутрішнього і зовнішнього аудитора:

· Комунікації із зовнішнім аудитором

· МСА 610 «Використання роботи внутрішнього аудитора»

· Планування і проведення перевірки з урахуванням вимоги зовнішнього аудитора

Тема 10. Внутрішній аудит основних засобів та нематеріальних активів

1. Вимоги до відображення в обліку операцій з основними засобами та нематеріальними активами.

2. Порядок визнання та класифікація основних засобів.

3. Порядок визнання та класифікація нематеріальних активів.

4. Вимоги до обліку інвестиційної нерухомості.

5. Вимоги до обліку необоротних активів, утримуваних для продажу.

6. Амортизація необоротних активів банку.

7. Порядок обліку поліпшення необоротних активів та витрат на їх утримання.

8. Переоцінка необоротних активів.

9. Зменшення корисності необоротних активів.

Тема 11. Внутрішній аудит депозитних операцій комерційного банку

1. Аудит організації роботи по залученню коштів юридичних та фізичних осіб

2. Аналіз обсягів операцій, кількості рахунків і структури депозитів у розрізі валют. Оцінка роботи по залученню ресурсів

3. Аудит порядку укладання договорів по депозитних операціях. Перевірка порядку відкриття і закриття депозитних рахунків у національній та іноземній валютах

4. Перевірка порядку здійснення операцій по депозитних рахунках фізичних та юридичних осіб в національній та іноземній валюті, нарахування та сплати відсотків.

5. Перевірка звітності по депозитним операціям щодо їх достовірності та порядку формування

6. Організація роботи по нарахуванню та сплати зборів до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

7. Порядок формування бази даних про вкладників - фізичних осіб

8. Порядок надання звітності до Фонду гарантування фізичних осіб

9. Порядок інформування вкладників про систему гарантування вкладів фізичних осіб в Україні

10.Основні вимоги до оформлення довідки за результатами аудиту. Узагальнення встановлених порушень, надання висновків та рекомендацій за результатами перевірки

11.Огляд нормативних документів

Тема 12. Аудит операцій з платіжними картами

1. Аудит договору на відкриття поточного рахунку із застосуванням платіжної картки.

2. Аудит процесу емісії платіжних карток, взаємодія структурних підрозділів, мінімізація ризиків шахрайства.

3. Аудит відповідності резидентності власників основної і додаткової карт, режиму рахунку

4. Аудит операцій по видачі готівкових коштів з карткових рахунків.

5. Аудит поповнення карткових рахунків, в т.ч. соціальних карт.

6. Аудит операцій з соціальними виплатами. Організація роботи і здійснення операцій з банкоматами і ПОС-терміналами.

7. Аудит фіксації повідомлень про втрату карти/ несанкціоновану операцію.

8. Аудит претензійної роботи за операціями з платіжними картками міжнародних платіжних систем

9. Контроль за своєчасною передачею на рівень Головного офісу не виданих у встановлений термін клієнтам карт, дотримання вимог до зберігання ПК і ПІН-конвертів

10. Аудит врегулювання понадлімітних сум, виявлення сумнівних операцій з ПК службами ризик-менеджменту Банку

Тема 13. Внутрішній аудит валютних операцій

1. Об’єкт аудиту валютних операцій. Основні етапи аудиторської перевірки. Оцінювані ризики

2. Побудова вибірки – принципи та методи

3. Аудит «нетипових» валютних операцій суб’єктів господарювання (розрахунки за лоро-рахунками в національній валюті, кредити від нерезидентів, розрахунки готівкою за експортом, договори комісії, повернення попередньої оплати, імпорт послуг, здійснення та повернення інвестицій, імпорт без ввезення, використання готівкової іноземної валюти з поточного рахунку

4. Аудит «типових» валютних операцій суб’єктів господарювання (експортно-імпортних)

5. Аудит власних валютних операцій Банку (у частині купівлі іноземної валюти, здійснення експортно-імпортних операцій)

6. Особливості аудиту валютних операцій фізичних осіб

7. Обсяг перевірки статистичної звітності банку за валютними операціями

8. Спірні питання, що виникають на практиці, та можливі варіанти їх розв’язання

9. Аналіз останніх законодавчих змін щодо здійснення валютних операцій

10. Здійснення банками контролю за валютними операціями клієнтів

Тема 14. Внутрішній аудит проведення поглибленого аналізу зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку з урахуванням ризик - орієнтованого підходу

1. Основні аспекти законодавчої та нормативної бази, що регулює питання поглибленого аналізу зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку з урахуванням останніх змін.

2. Аудит організації процесу в банку, закріплення повноважень структурних підрозділів з проведення поглибленого аналізу зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку.

3. Аудит анкет клієнтів, встановлення кінцевого бенефіціарного власника Клієнта, виявлення ознак номінальності власника.

4. Аудит операцій клієнтів, економічної діяльності клієнтів, доцільності проведення операцій.

5. Наявність документального підтвердження джерел походження коштів клієнта, фінансових можливостей.

6. Аудит виявлення контрагентів, зареєстрованих в ризикових країнах / ризикових банках, країні - агресора.

7. Аудит встановлення кінцевих бенефіціарів власників контрагента, встановлення резидентності. Наявність документального підтвердження. Верифікація інформації, наданої Клієнтом. Вивчення репутації учасників операції.

8. Аудит поглибленого аналізу капітальних операцій, отримання кредиту від нерезидента, операцій з цінними паперами.

9. Аудит ризик-орієнтованого підходу за результатами поглибленого аналізу зовнішньоекономічних операцій клієнтів. Аудит відмов у проведенні операції.

Тема 15. Практика проведення аудиторських перевірок дотримання вимог законодавства України з питань запобігання легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом та окремих питань комплаєнс контролю

1. Аудит процесу ідентифікації, верифікації клієнтів та вивчення їх фінансової діяльності

2. Аудит фінансового моніторингу операцій клієнтів:

3. Аудит щоквартального інформування керівництва банку про результати моніторингу ризиків клієнтів, виявлення публічних діячів

4. Оцінка системи внутрішнього контролю, управління комплаєнс-ризиком і системи управління рисками процесу виконання Банком функцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу

5. Аудит процесу виконання рішень Уповноваженого органу відносно відстежування (моніторингу), зупинки, відновлення фінансових операцій за запитом Уповноваженого органу, надання Уповноваженому органу інформації про результати моніторингу

6. Оцінка системи внутрішнього контролю, управління комплаєнс-риском і системи управління рисками процесу виконання Банком функцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Тема 16. Внутрішній аудит та шахрайство

1. Поняття та загальні ідеї щодо протидії та попередження шахрайства.

2. Система захисту та кодекс поведінки для попередження шахрайства.

3. Аудитори та аудитори з питань шахрайства: відповідальність та етапи роботи.

4. Дії, компанії, особи та ситуації, які знаходяться у зоні ризику.

5. Звітність внутрішніх аудиторів про випадки шахрайства.

6. План реагування на шахрайство.

7. Підбір та створення команди швидкого реагування на шахрайство.

8. Детальний розгляд необхідних та рекомендованих кроків по запобіганню шахрайству.

9. Класифікація та основні типи шахрайства.

10.Практичні завдання по розробці методів запобігання певним шахрайським схемам.

Тема 17. Внутрішній аудит оподаткування операцій банку

1. Перевірка правильності визначення банком валового доходу та валових витрат.

2. Нюанси віднесення до складу валового доходу (витрат) доходу (витрат) по деяким банківським операціям.

3. Податок на прибуток.

4. Поняття "камеральна перевірка" Декларації з податку на прибуток банку.

5. Податок на додану вартість.

6. Інші податки, збори, обов'язкові платежі.

7. Операції з пов'язаними особами.

8. Відповідальність за порушення вимог податкового законодавства.

9. Оформлення аудиторської перевірки з питань оподаткування.

Тема 18. Внутрішній аудит касових операцій банку

1. Ціль проведення аудиторської перевірки

2. Планування аудиторської перевірки.

3. Перевірка організації касової роботи та стану контролю за касовими операціями у філії банку, забезпечення збереження грошей та цінностей, запобігання випадками їх незаконного витрачання

4. Оцінка стану забезпечення внутрішніми положеннями. Відповідність вимогам нормативних документів та чинному законодавству України

5. Перевірка дотримання порядку роботи з готівкою та цінностями, забезпечення їх збереження.

6. Порядок проведення касових операцій з готівковими коштами та іншими цінностями та відображення їх в бухгалтерському обліку.

7. Порядок проведення неторговельних операцій з валютними цінностями.

8. Перевірка організації та стану роботи підрозділів служби перевезення цінностей та здійснення інкасації торгової виручки.

9. Перевірка технічного стану касового вузла, виду охорони та організації внутрішньо об'єктового режиму.

10. Ревізія готівки в національній та іноземній валюті та інших цінностей у грошовому сховищі та касах банку.

Тема 19. Аудит інформаційної безпеки в банках Україні

1. Місце аудиту ІБ в системі внутрішнього аудиту банків Україна.

2. Нормативні документи, що регламентують аудит ІБ в банках України.

3. Міжнародні стандарти та їх застосування при аудиті ІБ: Група стандартів інформаційної безпеки ISO 27000.
Стандарт безпеки міжнародних платіжних систем PCI DSS. Стандарт ефективності ІТ COBIT 4.1. Міжнародні професійні стандарти внутрішнього аудиту.

4. Цикл аудиту ІБ.
Планування аудиту. Технічний моніторинг. Документальний і організаційний аудит ІБ. Звітність. Послідуючий контроль.

5. Планування аудиту:
Ризиковий підхід при плануванні аудиту ІБ. Побудова «всесвіту аудиту». Оперативне планування протягом року.

6. Технічний моніторинг:
Можливості та засоби технічного моніторингу. Взаємодія з підрозділами ІБ при організації моніторингу.

7. Методика проведення аудиту:
Розробка власної методики внутрішнього аудиту. Методи оцінки пріоритетності при виконанні вибіркових перевірок (експертний, ризиковий), їх взаємозв'язок. Вибір внутрішніх контролів та методи їх оцінки. Методики перевірок (співбесіди, тех.контролі) та їх взаємодія.

8. Звіт про аудиторську перевірку ІБ:
Різні формати звітів (документ, порівняльна діаграма, таблиця, презентація). Розділи звітів про аудит ІБ (мета, зміст перевірок, результати, ефективність, рекомендації, вимоги до внутрішньої звітності).

9. Синтетичний аналіз аудиторських звітів при формуванні річної звітності.

Тема 20. Аудит управління забезпеченням: перевірка дотримання вимог НБУ та виявлення ризиків

1. Види застави (побудова вибірки), логіка та якість даних систем.

2. Перевірка дотримання принципів та критеріїв прийнятності.

· Принцип безперешкодного стягнення (підтверджуючі документи).

· Принцип справедливої оцінки.

- Періодичність оцінки та її виконавці.

- Переоцінка.

- Практичний підхід до перевірки адекватності оцінки (детально по видах застави).

- Документальне оформлення.

· Принцип збереження (види страхових ризиків та франшиза).

· Принцип наявності.

3. Аутсорсинг процесів, пов’язаних з управлінням.

4. Забезпечення «Товари в обороті», «Біологічні активи» - з точки зору аудиту.

5. Першочерговість прав, алокація забезпечення, строковість.

6. Обмеження щодо прийняття забезпечення до розрахунку розміру кредитного ризику.

Тема 21. Аудит неперервної діяльності банку. Оцінка надійності, ефективності та цілісності систем та процесів управління інформацією

1. Організація безперервної діяльності банку. Підходи до визначення критичних бізнес-процесів банку. Business Impact Analysis.

2. Складання планів безперервної діяльності (BCP) та планів дій на випадок надзвичайних ситуацій (DRP).

3. Підтримка, тестування та оновлення планів безперервної діяльності. Нормативні вимоги. Резервна площадка. Резервні копії. Група реагування. Акти тестування.

4. Процеси управління інформацією. Стандарти та кращі практики: Cobit, ITIL.

5. Оцінка зрілості процесів управління інформацією за Cobit.

6. Оцінка ефективності ІТ-процесів в роботі банку.

7. Організація безперервної діяльності банку. Нормативні вимоги.

8. Підходи до визначення критичних бізнес-процесів банку. Business Impact Analysis.

9. Надзвичайні ситуації. Критерії настання. Правові наслідки.

10. Складання комплексу планів безперервної діяльності (BCP та DRP).

11. Підтримка, тестування та оновлення планів безперервної діяльності. Резервна площадка. Резервні копії. Група реагування. Акти тестування.

12. Належні та достатні аудиторські докази щодо процесів управління інформацією.

13. Аудит безперервної діяльності. Планування аудиту. Оцінка ризиків процесу. Складання програми аудиту.

14. Проведення аудиту. Аудиторські процедури. Джерела інформації. Достатність підтверджень. Формування робочої документації.

15. Підготовка аудиторського звіту. Аргументація при узгодженні звіту. Рейтингова оцінка результатів аудиту. Моніторинг рекомендацій.

Тема 22. Аудит міжбанківських операцій

1. Cтан організації роботи та нормативна забезпеченість міжбанківських операцій. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

2. Оцінка міжбанківських операцій, порядку їх здійснення та ефективності. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків:

· Фінансові операції

· Торгові операції

· Операції з цінними паперами

· Гарантійні операції

· Встановлення та обслуговування кореспондентських відносин з іншими банками

3. Порядок встановлення та дотримання лімітів на окремі операції, банки-контрагенти. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

4. Оцінка рівня управління миттєвою ліквідністю. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

5. Правильність відображення міжбанківських операцій в бухгалтерському обліку. Порядок нарахування доходів та витрат. Позабалансові зобов’язання та вимоги Банку.

6. Оцінка фінансової, статистичної та управлінської звітності. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

7. Оцінка рівня комп’ютерного та програмного забезпечення міжбанківських операцій. Оцінка внутрішнього контролю та ризиків.

8. Оцінка системи внутрішнього контролю та ризиків Банку за міжбанківськими операціями.

Тема 23. Аудит виконання бюджету

1. Планування бюджету - яким повинен бути правильний процес.

2. Визначення вибірки та бізнес-ліній/ліній витрат для перевірки.

3. Документи та процеси для перевірки.

4. Витрати, яким найбільш характерні зловживання та шахрайство:

· Витрати на персонал;

· Товари, роботи, послуги;

· Представницькі витрати;

· Витрати на аутсорсінг;

· Впровадження проектів;

· Інші витрати.

5. Перерозподіл бюджету – що приховує цей процес.

6. Мотиваційні схеми «винагорода за виконання плану» (планування цілей та контроль за їх виконанням).

7. Внутрішній контроль та управління (у т.ч. ризиками) – висновок по результатах перевірки.

Тема 24. Аудит регіональної мережі банку

1. Методологічні аспекти аудиту регіональної мережі банку.

2. Планування аудиту регіональної мережі на основі ризик- орієнтованого підходу.

3. Перевірка функціонування бізнес процесів на рівні регіональних підрозділів.

4. Перевірка ефективності контрольних процедур в процесах, що здійснюються на рівні регіональних (відокремлених) підрозділів: філій, відділень, інших точок продажу.

5. Оформлення результатів проведених аудиторських перевірок регіональної мережі та доведення їх до зацікавлених осіб: керівників структурних підрозділів - учасників процесів, які підлягали аудиторській перевірці (аудиту), правління та ради банку (аудиторського комітету в разі його створення).

Тема 25. Оцінка якості діяльності підрозділу внутрішнього аудиту в банках

1. Загальні засади діяльності підрозділу внутрішнього аудиту.

2. Планування роботи внутрішнього аудиту.

3. Організація проведення аудиторської перевірки та послідуючий контроль виконання рекомендацій за результатами перевірки.

4. Програма забезпечення та підвищення якості внутрішнього аудиту.

5. Взаємодія з регулятором та зовнішнім аудитором.

6. Вимоги Міжнародних стандартів професійної практики внутрішнього аудиту.

7. Внутрішня оцінка якості внутрішнього аудиту.

8. Зовнішня оцінка якості внутрішнього аудиту.

9. Програма забезпечення та підвищення якості внутрішнього аудиту.

Тема 26. Аудит управління кадровими ресурсами

1. Розуміння цілей діяльності кадрової служби (HR) банку. Загальна організація і основні функції:

· Порівняння організації кадрових служб в українських банках

· Тренди в сфері кадрових ресурсів і їх вплив на діяльність банків

· Роль кадрової служби у підтримці корпоративної етики

· Показники ефективності кадрової служби.

2. Основні напрямки діяльності кадрової служби, ризики та контролі в них:

· Планування потреби в персоналі

· Підбір і найм співробітників

· Оплата праці, преміювання, пільги

· Оцінка діяльності персоналу

· Адаптація, навчання і розвиток

· Взаємини між співробітниками і роботодавцем

· Охорона праці

· Кадрове адміністрування

· Організація комунікацій зі співробітниками.

3. Розробка та виконання ризик-орієнтованої робочої програми аудиту

· Керівництва інституту внутрішніх аудиторів (IIA) щодо окремих аспектів аудиту персоналу;

· Оцінка кадрової стратегії банку;

· Оцінка інформаційних систем, використовуваних в процесі управління персоналом;

· Аудит організації внутрішніх процесів HR;

· Виявлення ризиків шахрайства в процесах управління персоналом;

· Перевірка дотримання вимог трудового законодавства та інших законів і нормативних актів;

· Перевірка складання звітів з праці.

Тема 27. Практичні аспекти формування робочих документів – від планування до звітування. Попередня оцінка ризиків перед виконанням аудиторських завдань.

1. Робочий документ, як інструмент оцінювання, аргументації щодо факту порушення (фіксація використаних процедур, тестів, отримана інформація, посилання, висновки). Методологія щодо формування робочих документів.

2. Формування робочих документів за процесами внутрішнього аудиту (порядок, етап, повнота).

- За процесом планування.

- За процесом аудиту, із врахуванням аудиторського звіту.

- За іншими процесами (окремі аудиторські завдання, тощо).

3. Формат зберігання робочих документів та їх доступність.

4. Організація контролів за якісним формування робочих документів. Зони відповідальності щодо формування робочого документу (член команди, керівник перевірки, менеджера з аудиту, менеджер з якості аудиту).

5. Вплив на оцінку роботи аудитора, у т.ч. врахування сформованих робочих документів.

6. Формування робочих документів: які процеси та процедури мають бути задокументовані. Приклади документування та оформлення (на всіх етапах)

7. Попередня оцінка ризиків перед виконанням аудиторських завдань: джерела інформації, аналітичні процедури, оцінка суттєвості ризиків, складання аудиторської карти ризиків

8. Розрахунок суттєвості ризику для виконання аудиторських завдань: репрезентативність вибірки, обсяг вибірки, попереднє тестування контролів та діагностика остаточного ризику

9. Оцінка рівня ризиків, виявлених під час перевірок (обґрунтування судження).

Тема 28. Психологічний інструментарій в роботі аудитора

1. Роль психологічних інструментів в процесі роботи аудитора.

2. Принципи психології впливу і види психологічної дії.

3. Горизонтальні і вертикальні зв'язки у взаємодії.

4. Комунікація як системний процес: сигнали, зворотний зв'язок, управління.

5. Джерела збору і моделі класифікації інформації.

6. Поняття і способи прояву конгруентності і неконгруентності в комунікації

7. "Калібрування" станів по голосу і мові: поведінкові ознаки, фіксація і інтерпретація.

8. Види паравербальних ознак для визначення істинності або хибності даних, що надаються.

9. Види вербальних ознак для визначення істинності або хибності інформації, що надається.

10. Системна модель психологічної профілізації.

11. Діагностика "рангового потенціалу" в переговорах: встановлення зв’язків і психічної активності.

12. Практична типологія психологічних портретів.

13. Концепція "опори" в психологічній рівновазі людини.

14. Методи діагностики і дії на "опори".

15. Внутрішні і зовнішні опори: визначення співвідношення в психологічному гомеостазі.

16. Перевірка "опор" на міцність як інструмент верифікації достовірності інформації, що надається.

17. Рівень реактивності психіки та її зв’язок з поведінськими проявами.

18. Мовні стратегії: непрямі і директивні прийоми.

19. Вербальні інструменти управління контактом. Робота з контактним опором.

20. Мовна техніка роботи з опором, запереченнями і словесними атаками.

21. Інтерпретаційна техніка. Методики "м'якої конфронтації".

22. Як правильно ставити питання. Технологія "Питання чистої мови" як інструмент збору інформації.

22. Система уточнювальних питань "Мета-модель" як інструмент збору і верифікації інформації.

23. Основи конфліктології в роботі аудитора.

24. Профілактика і моделі управління конфліктними ситуаціями.

25. Амортизаційна техніка в конфліктних ситуаціях.

26. Практичний стрес-менеджмент в роботі аудитора.

Інструктори програми

Волков Валерій Ігорович - Заступник Голови Правління ПАТ «Міжнародний Інвестиційний Банк» Має більше 9 років досвіду роботи на керівних посадах в підрозділах внутрішнього аудиту українських банків

Гавриш Віталій Вікторович - партнер Crowe Horwath AC Ukraine, сертифікований аудитор. Сертифікований аудитор банків. Член робочої групи з перекладу МСА. Має більше 15 років досвіду професійної роботи в області аудиту та трансформації фінансової звітності відповідно до вимог МСФЗ

Значкова Ольга Ярославна - АССА, к.е.н., має 12-річний досвід роботи на посаді заступника головного бухгалтера в ПАТ «Укрсоцбанк». Працювала в Банку Австрії в Управлінні консолідованої звітності. Має досвід з впровадження МСФЗ 9 в ПАТ «Укрсоцбанк» на посаді заступника головного бухгалтера, а також в ОТР банк та ряді інших банків України як зовнішній консультант

Калінчук Людмила Анатоліївна - досвідчений керівник з більш як 20 річним стажем роботи в підрозділах внутрішнього аудиту українських банків та Департаменті інспекційних перевірок Національного банку України. Впродовж більш ніж 10 років займалася методологічною роботою – розробкою методології проведення аудитів, оцінки ризику, обліку операцій, має досвід передання практичних навичок та умінь фахівцям з аудиту.

Каменецький Станіслав Володимирович - бізнес-тренер, практичний психолог. Спеціалізується на адаптації та впровадженні психотехнологій впливу в сферу бізнес-комунікацій: переговори, продаж, управління, стягнення боргів. Автор безлічі програм бізнес-тренінгів та тренінгів особистісного зростання.

Конопльова Анастасія Євгенівна - CISA, директор ТОВ «ЮЕЙДЖИ», Президент Київського відділення ISACA, магістр економіки (економічна кібернетика), досвід аудиту та консалтингу з ризиків, управління інформаційними технологіями та СУІБ 14 років.

Корольов Максим Володимирович - начальник Департаменту внутрішнього аудиту ПАТ «СІТІ Банк»

Лебединець Тетяна Леонідівна - Сертифікований внутрішній аудитор (CIA). Досвідчений професіонал в питаннях управління та аудиту з перевіреним послужним списком. До недавніх пір очолювала Департамент інспекційних перевірок Національного банку України. Тетяна Леонідівна має досвід управління з хорошим розумінням бізнесу, включаючи технічні, людські та матеріальні питання з більш ніж 18 річним досвідом управлінської роботи в галузі аудиту та фінансів.

Мех Анна Володимирівна - Директор Департаменту внутрішнього аудиту (CAE) ПАТ «ПУМБ», CIA.

Нєжданова Валерія Михайлівна - Головний фахівець управління фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу АБ «Укргазбанк». Має більше ніж 5-річний досвід роботи на посаді Начальника управління аудиту операційних процесів Департаменту внутрішнього аудиту ПАТ «Промінвестбанк»

Пікуз Оксана Іванівна - Незалежний консультант з питань корпоративного управління. Має 15-річний практичний досвід роботи в сфері корпоративного управління на посадах головного юриста, менеджера з корпоративного управління в крупних вітчизняних та зарубіжних компаніях. Працювала у Національному банку України, де займалася питаннями оцінки відповідності статутів банків новим вимогам законодавства та оцінкою рівня корпоративного управління банків за методою SREP. Радник Saad Legal в сфері корпоративного управління у банківських установах, забезпечення діяльності Наглядової ради банку, запровадження систем корпоративного управління

Ткаченко Володимир - Certified Information System Auditor (CISA), директор «Агентства Активного Аудиту».

Томенчук Ганна Іванівна - Керівник напрямку аудиту регіональної мережі Управління внутрішнього аудиту у системному комерційному банку. Має більше ніж 35-річний досвід роботи в банківській системі (державних і комерційних банках), в тому числі більше 25 років в сфері внутрішнього контролю і аудиту. Член ВГО «Інститут внутрішніх аудиторів України»

Царенко Валерій Петрович - начальник служби внутрішнього аудиту ПАТ "Банк "Український капітал". Має 17 – річний досвід роботи в підрозділах внутрішнього аудиту в крупних системних банках, у тому числі 10 років на посадах начальника Служби внутрішнього аудиту в банках "ТАС Комерцбанк", "Сведбанк", "УніКредит Банк"

Шопська Тетяна Петрівна - директор департаменту внутрішнього аудиту ПуАТ «ОЩАДБАНК»

Яровий Володимир Вікторович - головний менеджер з аудиту Управління аудиту Центрального офісу та дочірніх компаній Служби внутрішнього аудиту АТ «Райффайзен Банк Аваль». Керівник аудиторських груп, здійснює оцінку потенційних ризиків, збитків та суми можливих штрафних санкцій з боку контролюючих органів за результатами аудитів

Форма реалізації програми
Програма проводиться в Центрі у формі циклів окремих семінарів (протягом однієї програми розглядається певна кількість модулів)

Сертифікати та свідоцтва
Учасники окремих семінарів отримують Сертифікати Національного центру підготовки банківських працівників України про проходження окремих тем. Учасники всього циклу отримують Свідоцтво державного зразка про підвищення кваліфікації за спеціальністю "Внутрішній аудит банку"

Для уточнення дати проведення курсу перейдіть, будь ласка, на сторінку "Календар заходів"