26 – 27 лютого 2026р.
м.Київ

Формат проведення: он-лайн
Час проведення – 10.00 – 17.00

Акцент заходу

Наші конференції завжди проходять в інтерактивному форматі обміну досвідом та обговорення практик різних банків та актуальних та важливих питань реалізації функції комплаєнс.    

Запрошуємо:

• Керівників та фахівців підрозділів комплаєнс
• Керівників підрозділів управління ризиками
• Керівників підрозділів внутрішнього аудиту
• Керівників підрозділів внутрішнього контролю
• Керівників юридичних підрозділів
• Керівників служб безпеки

Підчас конференції обговоримо наступні питання:

1. Впровадження ШІ: ризики та переваги
2. Контроль за дотриманням політики винагороди 
3. Аналіз нових продуктів та значних змін.
4. Перевірки керівників та працівників банків
5. Роль підрозділів комплаєнс в проходженні перевірок НБУ
6. Впровадження вимог що стосуються відкритого банкінгу
7. Розрахунок профілю комплаєнс-ризику
8. Здійснення стрес-тестування комплаєнс-ризику (періодичність, методи, критерії та інтегрування в систему управління ризиками банку)
9. Оформлення випадків порушення кодексу етики працівниками (способи отримання інформації, реєстрація випадків, яким чином здійснюється підтвердження фактів та реагування на такі випадки)
10. Досвід з практики банків, щодо розмежування функцій управління комплаєнс ризиком та операційним ризиком, якщо подія має спільні наслідки.

Бонус! На конференції також обговоримо останні листи НБУ, які стосуються питань комплаєнс 

• ПП НБУ 165 «Про затвердження Положення про порядок оприлюднення пруденційної інформації банками України та банківськими групами» від 30.12.2025р.
• Лист НБУ №24-0011/8442 від 29.01.2026 "Про заходи протидії використання платіжної інфраструктури в незаконній діяльності», може якось окремо обміняємось думками

Модератори та виступаючі:

Любов Литовчак – Член Правління, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Христина Брухаль – Директор Виконавчий, Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Кредобанк»

Віра Сердюк - Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Укрексімбанк»

Ольга Фролова – ССО, Директор Департаменту комплаєнс АТ «СЕБ КОРПОРАТИВНИЙ БАНК»

Ярослав Омельчук – Член Правління – Директор з комплаєнс-контролю та фінансового моніторингу (ССО) АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group)

Марія Горінь – Директор департаменту комплаєнс АТ «Кредобанк»

Яна Біберіна - Директор служби комплаєнс-контролю, Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Ідея Банк»

Яна Огієвич – Начальник Управління комплаєнс контролю АТ «Перший український міжнародний банк»

Олександр Набок – Начальник управління контролю комплаєнс-ризиків АТ «Укрексімбанк»

Наталія Вегера – Керівник комплаєнс-напряму АТ «Піреус Банк МКБ»

Список доповідачів буде доповнюватись. Слідкуйте за нашими повідомленнями

Реєстраційний внесок за одного учасника 14900 грн без урахування ПДВ

За умови участі двох та більше осіб надається знижка від 10%.

Конференція проводиться на платформі Zoom

Для довідок та подання заявок на участь в семінарах
тел.:    (097) 411-64-40, (095) 212-32-42, (067) 235-09-23, (044) 253-07-02.
e-mail:   center@nctbpu.org.ua  

16 – 17 жовтня 2025 р.
конференц-зал готелю «Київ», м.КИЇВ

При направлені для участі в конференції 3-х і більше учасників Ви отримаєте знижку у 25%!!!

Тобто Ви матимете практичну ту саму вартість реєстраційного внеску, як і у пільговий період.

Приєднуйтесь! В конференції підтвердили участь більше 100 фахівців банків України.

Ми організовуємо двосторонню аудіо - та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн. Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

Запрошуємо:

• відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
• фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
• працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
• Керівників та фахівців служб комплаєнс,
• Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
• Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції: 

Всі питання будуть розглядатися в форматі панельних дискусій, обговорення та обміну досвідом та кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.

Програма конференції:

День 1. Регуляторний блок

Відкриття конференції. Вітальне слово організаторів та партнерів.

Питання, винесені на обговорення:

1. Наближення вимог Регулятора до міжнародних стандартів у сфері ФМ.

• FATF, ЄС та глобальні тренди.
• Актуальні зміни в законодавстві НБУ.
• Місце фінансового моніторингу в системі управління ризиками.

2. KYC та ідентифікація клієнтів: сучасні практики.

• Виклики цифровізації.
• Онбордінг клієнтів на сьогодні.
• Моніторинг ділових відносин з клієнтами, посилені заходи належної перевірки – що змінюється.
• Процедури НПК у відношенні РЕР
• Встановлення КБВ. Проблематика приховування реального КБВ клієнта.
• Відмова від підтримання ділових відносин. Інструмент управління ризиками. Взаємодія Банків.

3. Санкційна політика і перевірки НБУ

• Вимоги регулятора. Робота реєстру санкцій: переваги та проблематика використання. Застосування міжнародних санкцій
• Процедури виявлення підконтрольних осіб. Проблемні питання.
• Автоматизація процесів. Запровадження миттєвих переказів. Проблематика та ефективність виконання вимог щодо забезпечення перевірок за санкційними переліками.
• Практика реагування на порушення.

4. Управління ризиками у сфері ФМ

• Ризик-орієнтований контроль. Ризик-профілі ВК/ФТ клієнтів: скорингові моделі оцінки ризик-профілів клієнтів.
• Вимоги Регулятора до розрахунку Ризик- профілю та визначення Ризик-апетиту ВК/ФТ Банку/Установи. Проблематика розробки методології оцінки, збору даних та документування результатів.
• Профіль ризику ВК/ФТ продуктів та послуг- складова оцінки ризик- профілю ВК/ФТ баку/Установи. Проблематика автоматизації збору даних.
• Результати оцінки SREP в сфері ПВК/ФТ. Позиція НБУ щодо подальшого вдосконалення системи внутрішнього контролю.

5. Автоматизація процесів ФМ і статистична звітність для НБУ

• IT-рішення для ефективного моніторингу
• Взаємодія з регулятором у цифровому форматі. Зміни в порядку подання статзвітності.
• Комплаєнс контроль з AML point: ризиків та моніторинг транзакцій клієнтів

6. Панельна дискусія «Регулятор та бізнес: як знайти баланс?» Підбиття підсумків.

День 2. Аналітичний блок

Вітальне слово. Вступ до аналітичного дня.

Питання, винесені на обговорення:

 1. Підозріла діяльність: нові підходи до виявлення.

• Аналітика транзакцій. Вимоги НБУ до налаштувань аналітичних комплексів та документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.
• Кращі практики на основі Типологій відмивання коштів, отриманих злочинним шляхом:

1. Цифрові сервіси
2. Гральний бізнес
3. ДРОП-сегмент
4. Держзакупівлі
5. ВПК, постачання зброї .
   • Використання штучного інтелекту в процесах аналізу діяльності клієнтів.

2. Фінансовий моніторинг у сфері e-commerce

• Виклики в сфері електронної комерції: побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-ком.
• Проблематика виявлення ризикової діяльності/ операцій за напрямом е-ком. Важливість розвитку автоматизованих комплексів для оптимізації та підвищення ефективності роботи працівників ФМ.

3. Валютний нагляд і ФМ

• Тенденції валютного нагляду
• Інтеграція процедур ФМ

4. Співпраця фінансових установ із регуляторами

• Результати впровадження вимог Меморандуму "Про забезпечення прозорості функціонування ринку платіжних послуг":
  1. Ефективність боротьби з ДРОПами
  2. Ефективність виявлення схем «дроблення бізнесу».

• Обговорення створення «реєстру ДРОПів» - позиція НБУ та вирішення проблематики обслуговування цього сегменту.

5. Інноваційні технології у ФМ

• Big Data, аналітика, AI
• Глобальні практики

6. Панельна дискусія: «Фінансовий моніторинг 2025–2030: стратегія розвитку»

7. Заключне слово. Резолюція конференції

Бронюйте дати в своєму календарі і реєструйтесь зарані, щоб отримати найкращі умови участі!

Реєстраційний внесок (*ціни вказано без урахування ПДВ):

    Очна участь             Он-лайн участь

     19000 грн                                 16000 грн

При участі трьох та більше учасників банк отримує додаткову знижку 25%

Для отримання індивідуальних знижок звертайтесь до наших адміністраторів.

Модератори:

Олег Єфремов — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК». Пан Олег має 40-річний досвід роботи банківському секторі. Протягом останніх 17 років він займав керівні посади в напрямку фінансового моніторингу в тому числі в міжнародних банках та Національному банку України. Очолює робочу групу «Фінансовий моніторинг та комплаєнс» Комітету з питань регуляторної політики та комплаєнс Незалежної асоціації банків України (НАБУ).

Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу. Має більше 20 років досвіду роботи у сфері фінансового моніторингу.

Ганна Горбенко — Радник Голови Правління АТ «Перший український міжнародний банк». Пані Ганна має понад 20 років досвіду у банківському секторі, з яких більше 10 — на керівних посадах у сфері фінансового моніторингу. Працювала в провідних українських та міжнародних банках, а також у Національному банку України.

Спікерами та учасниками обговорень та панельних дискусій виступлять:

Любов Литовчак – Член Правління, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Людмила Слободяник -  ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк 

Олександр Москаленко – Член Правління, Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу АТ «АБ Радабанк»   

Ярослав Омельчук – Член Правління – Директор з комплаєнс-контролю та фінансового моніторингу (ССО) АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group)

Євген Ковалюк – Директор Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»

Аліна Іванець - Начальник Управління регулювання фінансового моніторингу АТ «УНІВЕРСАЛБАНК»

Максим Васюк - Начальник відділу операційного стратегічного аналізу Департаменту аналізу ризиків Державної служби фінансового моніторингу

Тетяна Левандовська – Директор департаменту валютного нагляду та супроводу валютних операцій клієнтів АТ «Перший український міжнародний банк»

Марина Королькевич - Директор Департаменту підтримки корпоративних клієнтів АТ«КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Вікторія Солдатова - Начальник Управління аналізу і підтримки зовнішньоекономічної діяльності клієнтів Райффайзен Банк

Віталій Мельников - Начальник Управління валютного контролю АТ «БАНК КРЕДИТ ДНІПРО».

Оксана Губіна – СЕО, Керівник проекту AML point ТОВ "ЕЙАЙ ФІНТЕК"

Андрій Грищук – Співзасновник платформи Vkursi

Олексій Іванкін – Керівник Опендатабот

Сергій Байбара - Директору ТОВ "ІВА Україна"

Олена Степура – співвласниця компанії «Artellence»

В’ячеслав Захарченко - Директор департаменту інформаційної безпеки АТ «Піреус Банк МКБ"

Владислав Сивак - Аналітик з питань запобігання шахрайству АТ «Піреус Банк МКБ»

Отримуйте детальну інформацію стосовно організаційних питань, а також можливості виступити спікером в оргкомітеті:

Керівник Оргкомітету - Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Член Оргкомітету - Олена Костянецька (095) 212-32-42, kostianetska@nctbpu.org.ua

Місце проведення:

Конференція відбудеться в конференц-залі готелю «Київ» за адресою:

м.Київ, вул. М.Грушевського, 26/1. (Біля ст.метро «Арсенальна»)

Для довідок та подання заявок на участь

тел.:    (097) 411-64-40, (093) 256-16-05, (067) 235-09-23, (044) 253-07-02

e-mail:   center@nctbpu.org.ua  

За підтримки 

конференц-зал освітнього хабу «ОСВІТОРІЯ»

Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

Запрошуємо:

• відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
• фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
• працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
• Керівників та фахівців служб комплаєнс,
• Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
• Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції: 

Всі питання будуть розглядатися в форматі панельних дискусій, обговорення та обміну досвідом та кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.

Попередня програма конференції:

Сесія 1. Нормативні вимоги в сфері ПВК/ФТ та тенденції ринку банківських послуг.

Питання для обговорення:

1. Актуальні типології відмивання коштів, отриманих злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Нормативні зміни з питань ПВК/ФТ.
2. Міжнародні тенденції нормативного регулювання сфери фінансового моніторингу. Досвід міжнародних організацій з протидії ВК/ФТ 
3. Відпрацювання банками тимчасових обмежень стосовно операцій клієнтів під час війни: роль та відповідальність фінансового моніторингу (18, 60 ПП НБУ)  

Сесія 2. Процедури KYC. Використання ризик-орієнтованого підходу в процесах встановлення та моніторингу ділових відносин з клієнтами.

Питання для обговорення:

1. Портрети ризикових клієнтів. Вимоги НБУ  щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ при встановленні ділових відносин та в процесі їх діяльності.
2. Он-бординг низькоризикових клієнтів за спрощеними моделями: ефективність  рішень, дієвість впроваджених контролів.
3. Віддалені сервіси  ідентифікації/ верифікації клієнтів, цифровий формат обміну документами: ефективний канал залучення клієнтів чи підвищені ризики?
4. Процедури встановлення КБВ. Комплексний підхід до виконання нормативних вимог в сфері ПВК/ФТ, санкційного та податкового законодавства. 
5. Заходи банків з виявлення PEP; моніторинг ділових відносин з PEP та ризик-орієнтований підхід до НПК різних категорій PEP.
6. Початок здійснення інформаційного обміну з Міністерством юстиції  щодо розбіжностей між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структур власності юридичних осіб. Обсяг дій, ефективність нормативних процедур. Питання, що потребують вирішення.
7. Збір банками інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України. Результати впровадження статистичної звітності НБУ про зв’язки з державою – агресором. Проблемні питання.
8. Проблематика вивчення груп пов’язаних клієнтів ФОП в світлі нових вимог НБУ

Сесія 3. Управління ризиками ВК/ФТ .

Питання для обговорення:

1. Результати оцінки SREP в сфері ПВК/ФТ. Позиція НБУ стосовно процедур визначення показників ризик-профілю Баку та рівня ризик-апетиту.
2. Скорингові моделі оцінки ризик-профілів клієнтів. Вимоги НБУ до  методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів.
3. Краща практика застосування  критеріальної оцінки ризику  в сфері  ПВК/ФТ
4. 10 ключових інструментів YouControl для ефективного фінансового моніторингу в банківських установах

Сесія 4. Виявлення ризикових операцій/ підозрілої діяльності клієнтів.

Питання для обговорення:

1. Схеми відмивання коштів та автоматизація їх виявлення. Сценарний аналіз з урахуванням вимог НБУ.
2. Вимоги  НБУ до налаштувань аналітичних комплексів з аналізу діяльності клієнтів. Документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.

Сесія 5. Посилення валютного нагляду з метою боротьби з фіктивним експортом/ імпортом. Взаємодія підрозділів  валютного нагляду та фінансового   моніторингу та комплексний аналіз ЗЕД-діяльності клієнтів. Центри прийняття рішень по операціях підвищеного ризику.

Сесія 6. Електронна комерція - розвиток сервісів інтернет-еквайрингу та регуляторні ініціативи.

Питання для обговорення:

1. Побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-ком.
2. Співпраця Банків з надавачами платіжних послуг/ іншими учасниками ринку платіжних послуг: регуляторні вимоги до НПК учасниками ринку платіжних послуг; співпраця в сфері ПВК/ФТ для побудови ефективної системи контролю сервісів  інтернет- еквайрингу.
3. Боротьба з ДРОПами:обмеження НБУ та їх практичне впровадження та ефективність.

Сесія 7. Санкційне законодавство. Проблематика ефективного застосування нормативних вимог.

Питання для обговорення:

1. Впровадження реєстру санкцій: переваги/питання для вирішення.
2. Програмні рішення у напрямку виявлення санкційних осіб.
3. Проблемні питання застосування норм санкційного законодавства в процесі надання різних послуг Банку.

Сесія 8. Досвід банків з перевірок НБУ щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду та санаційного законодавства 

Модератори та спікери:

Олег Єфремов — Член Правління, головний комплаєнс-менеджер - директор департаменту комплаєнсу та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом АТ «ПРАВЕКС БАНК».

Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Людмила Слободяник -  ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк

Лада Ракитянська - Директор департаменту фінансового моніторингу, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу АТ «Ощадбанк»          

Charlotte Branfield - старший юрист Three Raymond Buildings | учасник програми US State Department Leadership Program (IVLP)

Більше п’яти років досвіду роботи в провідних фінансових та юридичних компаніях Великобританії,- «Three Raymond Building», «Simmons & Simmons», «UK Finance», «TheCityUK»- професійні інтереси - міжнародна торгівля та інвестиції, а також міжнародна стратегія регулювання, Фінансові злочини та роздрібні банківські послуги, державна політика та регулювання,

Більше дев’яти років досвіду роботи в Ситі груп. Остання посада Глобальний керівник відділу стратегії та управління бізнес-послугами

Дмитро Вострецов - Директор Департаменту фінансового моніторингу та валютного нагляду, відповідальний працівник  за проведення фінансового моніторингу АТ «Укрексімбанк»

Ярослав Омельчук – Член Правління – Директор з комплаєнс-контролю та фінансового моніторингу (ССО) АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group)

Любов Литовчак - Член Правління, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро»   

Євген Ковалюк – Директор Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»

Наталія Сігал – Директор департаменту фінансового моніторингу – відповідальний працівник ТОВ «НоваПей»

Світлана Руденко - Заступник Голови Правління, Відповідальний працівник за здійснення фінансового моніторингу, Головний комплаєнс-менеджер АТ «КРЕДИТВЕСТБАНК»

Аліна Іванець - Начальник Управління регулювання фінансового моніторингу АТ «УНІВЕРСАЛБАНК»

Тарас Зарівняк - Заступник директора департаменту комплаєнс – Начальник управління менеджменту фінансових злочинів АТ «Райффайзен Банк»

Марина Королькевич - Директор Департаменту підтримки корпоративних клієнтів АТ«КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Тетяна Левандовська – Директор департаменту валютного нагляду та супроводу валютних операцій клієнтів АТ «Перший український міжнародний банк»

Вікторія Солдатова - Начальник Управління аналізу і підтримки зовнішньоекономічної діяльності клієнтів Райффайзен Банк

Марина Павленко - Заступник начальника управління фінансового моніторингу АТ «КБ Глобус»

Андрій Ковтун – Заступник Директора ТОВ «Свіфт Гарант»

Ірина Бушулян - Начальник відділу фінансового моніторингу ТОВ ФК "Контрактовий дім"

Олександр Савченко - Заступник начальника управління-начальник відділу розслідування зовнішнього шахрайства Департаменту безпеки АТ «Перший український міжнародний банк»

Михайло Кольцов – Представник компанії YouControl

Володимир Стулей – Ph.D., доцент кафедри Штучного інтелекту Інституту прикладного системного аналізу НТУУ ”Київський політехнічний інститут імені Ігоря Сікорського”, має багаторічний практичний досвід роботи на керівних посадах в міжнародному фінансовому холдингу, банках України, міжнародній аудиторській компанії.

Андрій Подеряко – керівник проекту MACROFIN 9™, Незалежного директор з питань управління ризиками Наглядової ради Sky Bank. Має багаторічний досвід роботи в підрозділі нагляду Національного банку України.

Перелік доповідачів буде доповнюватись! Слідкуйте за інформацією.

До участі у конференції запрошені представники:

• Національного банку України,
• Державної служби фінансового моніторингу України,
• Міністерства юстиції України,
• Компаній – учасників платіжного ринку,
• Фінансових компаній

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови. Ваш досвід точно буде цікавим та корисним!

Реєстраційний внесок (*ціни вказано без урахування ПДВ):

За умови участі двох та більше осіб діє гнучка система знижок від 10%.

Місце проведення:

Конференція відбудеться в конференц-залі Освітнього хабу «ОСВІТОРІЯ» за адресою:

м.Київ, вул..Князів Острозьких, 2. (Біля ст.метро «Арсенальна»)

Відмова від участі:

При відмові від участі у конференції до 1 листопада 2024р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.

При відмові від участі до 8 листопада 2024р. – повернення 50% реєстраційного внеску.

Якщо інформація про відмову від участі надана після 8 листопада 2024р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається.

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (095) 212-32-42, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45, (044) 253-07-02

e-mail:   center@nctbpu.org.ua

Формат проведення: он-лайн

Час проведення – 10.00 – 17.00

Акцент заходу – на обміні досвідом та обговореннях практики різних банків.  

Запрошуємо:

• Керівників та фахівців підрозділів комплаєнс
• Керівників підрозділів управління ризиками
• Керівників підрозділів внутрішнього аудиту
• Керівників підрозділів внутрішнього контролю
• Керівників юридичних підрозділів
• Керівників служб безпеки

Попередня програма конференції:

1. Нові виклики у сфері комплаєнс в період воєнного стану

• Роль комплаєнс в забезпеченні контролю за дотриманням вимог щодо інклюзивного надання фінансових послуг.
• Інструменти та механізми контролю за дотриманням тимчасових обмежень НБУ щодо операцій клієнтів (p2p, обмеження нелегальних азартних ігор, операції з криптовалютою тощо).
• Участь комплаєнс  у розробленні внутрішніх документів з питань забезпечення безперебійного функціонування в 
  умовах особливого періоду (Постанова №67).
• Імплементація нових вимог щодо стандартів ESG. 

2. Управління комплаєнс ризиком. Ефективні інструменти комплаєнс під час війни.

• Підходи до стрес-тестування комплаєнс-ризику під час оцінки достатності внутрішнього капіталу (ІСААР).
• Висновки підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) про відповідність процесу ІСААР вимогам нормативно-правових актів НБУ.  

3. Комплаєнс-культура.

• Ефективні інструменти комплаєнс-культури.
• Роль комплаєнсу в розвитку культури управління ризиками.
• Цінність «tone at the top» для розвитку корпоративної культури.
• Підходи до затвердження бюджету підрозділу комплаєнс. Контроль за використанням бюджету.
• Тенденції розвитку комплаєнс у майбутньому. Застосування в процесах комплаєнс автоматизованих, роботизованих інструментів, штучного інтелекту. 

4. Особливості взаємодія з Національним банком, іншими регуляторними та контролюючими органами з питань дотримання вимог законодавства в період дії воєнного стану.

• Організація щорічної наглядової оцінки SREP (Supervisory Review and Evaluation Process), роль комплаєнс  

5. Виконання специфічних функцій комплаєнс-контролю

• Забезпечення організації контролю за дотриманням банком норм щодо своєчасності та достовірності фінансової та статистичної звітності.
• Забезпечення організації контролю за захистом персональних даних відповідно до вимог законодавства України.
• Забезпечення організації контролю за відповідністю процесів щодо управління НПА.
• Здійснення контролю за відповідністю системи компенсацій та відшкодування, що запроваджена в банку, а також процедур притягнення до дисциплінарної відповідальності працівників банку, вимогам законодавства України.
• Здійснення контролю за відсутністю конфлікту інтересів між керівниками банку та суб'єктом оціночної діяльності. 

6. Забезпечення контролю за дотриманням банком норм щодо визначення переліку пов'язаних з банком осіб для забезпечення цілісності та повноти процесу ідентифікації пов'язаних з банком осіб і контролю за операціями з ними.

• Обчислення профілю комплаєнс-ризику за напрямком пов’язані з банком особи.
• Методологічне забезпечення процесу.
• Зміни до проєкту ЗУ «Про банки і банківську діяльність» (п.9-10 Ст.52) 

7. Політика винагороди, участь комплаєнс.

• Висновок про відповідність політики винагороди вимогам законодавства.
• Висновок при зміні у підходах до системи преміювання працівників.
• Проблемні питання під час імплементації Постанови №153. 

8. Нові інструменти комплаєнс-контролю.

• Висновки комплаєнс при впровадженні нових рекламних заходів.
• Контроль за рахунками та операціями працівників, в тому числі в цінних паперах з метою запобігання конфлікту інтересів.
• Кодекс етики для учасників закупівельних процедур.
• Участь комплаєнс в процесі закупівель. 

9. Управлінська звітність з комплаєнс.

• Подання звітів щодо комплаєнс-ризику раді банку, комітету з управління ризиками та правлінню банку.
• Підходи до розроблення річного Плану роботи та Звіту про ефективність роботи підрозділу комплаєнс.
• Інформування ради банку, комітету з управління ризиками, правління банку про надмірні ризики, на які може наражатися банк.
• Рекомендації, Плани заходів та контролі.
• Повідомлення НБУ про підтверджені факти неприйнятної поведінки в банку/порушення в діяльності банку та конфлікти інтересів, що виникли в банку.

Модератори та виступаючі:

Христина Брухаль – Директор Виконавчий, Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Кредобанк»

Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Ярослав Омельчук – Chief Compliance Officer (ССО) Начальник Служби комплаєнс, АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group)

Віра Сердюк - Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Укрексімбанк»

Яна Огієвич – Начальник Управління комплаєнс контролю АТ «Перший український міжнародний банк»

Список доповідачів буде доповнюватись. Слідкуйте за нашими повідомленнями

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови. Ваш досвід точно буде цікавим та корисним!

Реєстраційний внесок (*ціни вказано без урахування ПДВ):

За умови участі двох та більше осіб діє гнучка система знижок від 10%.

Отримуйте детальну інформацію стосовно організаційних питань, а також можливості виступити спікером в оргкомітеті:

Керівник Оргкомітету - Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Член Оргкомітету - Олена Костянецька (095) 212-32-42, kostianetska@nctbpu.org.ua

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45,  (093) 256-16-05, (044) 253-07-02

e-mail:   center@nctbpu.org.ua

ІІІ Щорічна Конференція відбудеться в м. Одеса, в конференц-залі бізнес-готелю «MARLIN»

За підтримки 

Тривалість конференції 26 – 27 жовтня 2023 р.

 в м. КИЇВ

 конференц-зал Парк-Готелю «ГОЛОСІЄВО»

 Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

Запрошуємо:

• відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
• фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
• працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
• Керівників та фахівців служб комплаєнс,
• Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
• Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції: 

Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.

Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.

Попередня програма конференції:

1. Зміни в побудові системи фінансового моніторингу під час війни - розвиток чи лише завдання вистояти? Що змінилось протягом року? Які нові виклики в системі ФМ виникли після стабілізації роботи банківської системи?

2. Належна перевірка клієнтів - зміни та новації:
   1. Нові «портрети» ризикових клієнтів. Заходи щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ під час встановлення ділових відносин, в процесі обслуговування.
   2. Спрощені моделі он-бордингу низькоризикових клієнтів - хто приймає рішення, на кому відповідальність?
   3. Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація і верифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами - спрощення НПК та стандартизація чи підвищення ризиків ВК/ФТ?
   4. Процедури НПК у відношенні PEPs: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEPs та особами, віднесеними до категорій PEPs. Обмеження доступних джерел встановлення інформації про джерела статків (багатства) PEPs та виконання вимог НБУ як регулятора стосовно побудови банками дієвих механізмів контролю.
   5. Встановлення КБВ – ризики приховування зв’язків з РФ/РБ- заходи банку  щодо аналізу зв’язків, прийняття рішень по проблемним питанням.
   6.  Інформування Регулятора про Розбіжності щодо КБВ та структури власності – нове законодавство та нові виклики для банків.
   7. Використання банками агентів з ідентифікації та верифікації - допомога чи додаткове навантаження на банк?
   8. НПК та вимоги законодавства та нормативних актів Регуляторів щодо збору додаткової інформації про клієнтів та пов’язаних з ними осіб - разом чи окремо?
      • Угода FATCA
      • Стандарт CRS
      • Контрольовані іноземні компанії (Податковий кодекс України)
      • Постанова НБУ Про розкриття інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України.

3. Управління ризиками ВК/ФТ
   1. Ризик - профіль та Ризик-апетит Банку у сфері ПВК/ФТ: Позиція Регулятора стосовно процедур визначення. Додаткові вимоги щодо підготовки та документування інформації для розрахунку Ризик-профілю.
   2. Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику ВК/ФТ
   3. Заходи з управління ризиками ВК/ФТ: дієві процедури моніторингу ділових відносин - інструмент мінімізації та управління ризиком.

4. Заходи банку з виявлення підозрілої діяльності клієнтів - повна автоматизація чи контроль на рівні працівників Банку?
   1. Актуальні схеми ВК/ФТ
   2. Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості - перелік індикаторів, можливий для автоматизації; розробка банком власних сценарних аналізів та скрінінгових процедур.
   3. Вимоги банків до програмних комплексів з аналізу діяльності; вимоги Регулятора до налаштувань аналітичних комплексів та документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.

5. Співпраця валютного нагляду та фінансового моніторингу - інструмент управління ризиками ВК/ФТ в сфері зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку

6. Санкційне законодавство – нове положення Регулятора про застосування санкцій: проблематика впровадження, дії банку відповідно до видів санкцій.

7. Електронна комерція - нові вимоги НБУ: «виконувати неможливо ігнорувати»:
   1.  Розвиток сервісів інтернет-еквайрингу - обмеження доступу до відділень пришвидшили появу нових гравців на ринку
   2.  Виклики в сфері електронної комерції: побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-com.

8. Досвід банків з перевірок Регулятора щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду:
   1. Типові порушення. Зауваження щодо системи внутрішнього контролю.
   2. Питання прийняття рішень та документування процесів.
   3. На які ключові аспекти слід звернути увагу в процесі оновлення процедур з питань фінансового моніторингу?

9. «3 місяці після закінчення війни…». Впровадження яких вимог Регуляторів та значних змін у сфері фінансового моніторингу відтерміновано до закінчення воєнного стану? Стан розробки/впровадження відповідних змін. Чи достатньо ресурсів на їх реалізацію?

Основні модератори:

Єфремов Олег Анатолійович — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Колеснікова Ольга Григорівна – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Найближчим часом ми відправимо список доповідачів, які поділяться своїм досвідом в рамках розгляду різних питань.

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.

Ваш досвід буде цікавим та корисним!

__________________________________________________

До участі у конференції запрошені представники:

• Національного банку України,
• Державної служби фінансового моніторингу України,
• Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
• Міжнародних платіжних систем VISA та Mastercard.

За умови участі двох та більше осіб надається знижка від 15%.

Місце проведення:

Конференція відбудеться в конференц-залі Парк-Готелю «ГОЛОСІЄВО» за адресою:

м.Київ, проспект Голосіївський, 87.

Відмова від участі:

При відмові від участі у конференції до 1 жовтня 2023р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.

При відмові від участі до 12 жовтня 2023р. – повернення 50% реєстраційного внеску.

Якщо інформація про відмову від участі надана після 12 жовтня 2023р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається.

Отримуйте детальну інформацію стосовно організаційних питань, а також можливості виступити спікером в оргкомітеті:

Олена Костянецька (095) 212-32-42, kostianetska@nctbpu.org.ua

Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45,  (093) 256-16-05, (044) 253-07-02

e-mail:   center@nctbpu.org.ua

Ювілейна V Щорічна Конференція в м. Київ, в конференц-залі парк «Голосієво»

За підтримки 

Тривалість конференції 26 – 27 жовтня 2023 р.

 в м. КИЇВ

Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

Запрошуємо:

• відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
• фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
• працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
• Керівників та фахівців служб комплаєнс,
• Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
• Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції: 

Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.

Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.

Попередня програма конференції:

1. Зміни в побудові системи фінансового моніторингу під час війни - розвиток чи лише завдання вистояти? Що змінилось протягом року? Які нові виклики в системі ФМ виникли після стабілізації роботи банківської системи?
2. Належна перевірка клієнтів - зміни та новації:

• Нові «портрети» ризикових клієнтів. Заходи щодо мінімізації ризиків ВК/ФТ під час встановлення ділових відносин, в процесі обслуговування.
• Спрощені моделі он-бордингу низькоризикових клієнтів - хто приймає рішення, на кому відповідальність?
• Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація і верифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами - спрощення НПК та стандартизація чи підвищення ризиків ВК/ФТ?
• Процедури НПК у відношенні PEPs: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEPs та особами, віднесеними до категорій PEPs. Обмеження доступних джерел встановлення інформації про джерела статків (багатства) PEPs та виконання вимог НБУ як регулятора стосовно побудови банками дієвих механізмів контролю.
• Встановлення КБВ – ризики приховування зв’язків з РФ/РБ- заходи банку  щодо аналізу зв’язків, прийняття рішень по проблемним питанням.
• Інформування Регулятора про Розбіжності щодо КБВ та структури власності – нове законодавство та нові виклики для банків.
• Використання банками агентів з ідентифікації та верифікації - допомога чи додаткове навантаження на банк?
• НПК та вимоги законодавства та нормативних актів Регуляторів щодо збору додаткової інформації про клієнтів та пов’язаних з ними осіб - разом чи окремо?
  • Угода FATCA
  • Стандарт CRS
  • Контрольовані іноземні компанії (Податковий кодекс України)
  • Постанова НБУ Про розкриття інформації щодо зв’язків клієнтів з державою, що здійснює збройну агресію проти України.

3. Управління ризиками ВК/ФТ

• Ризик - профіль та Ризик-апетит Банку у сфері ПВК/ФТ: Позиція Регулятора стосовно процедур визначення. Додаткові вимоги щодо підготовки та документування інформації для розрахунку Ризик-профілю.
• Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику ВК/ФТ
• Заходи з управління ризиками ВК/ФТ: дієві процедури моніторингу ділових відносин - інструмент мінімізації та управління ризиком.

4. Практика застосування графової аналітики для виявлення схем ВК/ФТ
5. Заходи банку з виявлення підозрілої діяльності клієнтів - повна автоматизація чи контроль на рівні працівників Банку?

• Актуальні схеми ВК/ФТ
• Практичні питання впровадження змін до Постанови НБУ №65 від 05.09.2023р.) в частині  нового критерію ризику фінансових операцій (Додаток №20) - Перевищення більш ніж у два рази на місяць максимальної суми фінансових операцій, заявленої клієнтом до встановлення ділових відносин/оновленої під час його обслуговування
• Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості - перелік індикаторів, можливий для автоматизації; розробка банком власних сценарних аналізів та скрінінгових процедур.
• Вимоги банків до програмних комплексів з аналізу діяльності; вимоги Регулятора до налаштувань аналітичних комплексів та документування результатів проведеного аналізу діяльності клієнтів.
• Можливості і обмеження застосування AML систем в міжнародній практиці.

6. Співпраця валютного нагляду та фінансового моніторингу - інструмент управління ризиками ВК/ФТ в сфері зовнішньоекономічних операцій клієнтів банку
7. Санкційне законодавство – нове положення Регулятора про застосування санкцій: проблематика впровадження, дії банку відповідно до видів санкцій.
8. Електронна комерція - нові вимоги НБУ: «виконувати неможливо ігнорувати»:

• Розвиток сервісів інтернет-еквайрингу - обмеження доступу до відділень пришвидшили появу нових гравців на ринку
• Виклики в сфері електронної комерції: побудова ефективної взаємодії підрозділів бізнесу, підтримки та контролю банку для запровадження прозорої системи надання сервісів е-com.

9. Досвід банків з перевірок Регулятора щодо питань дотримання вимог нормативно-правових актів воєнного часу, фінансового моніторингу та валютного нагляду:

• Типові порушення. Зауваження щодо системи внутрішнього контролю.
• Питання прийняття рішень та документування процесів.
• На які ключові аспекти слід звернути увагу в процесі оновлення процедур з питань фінансового моніторингу?

10. «3 місяці після закінчення війни…». Впровадження яких вимог Регуляторів та значних змін у сфері фінансового моніторингу відтерміновано до закінчення воєнного стану? Стан розробки/впровадження відповідних змін. Чи достатньо ресурсів на їх реалізацію?

Основні модератори:

Олег Єфремов — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Ганна Горбенко – Член Правління, Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк 

Ольга Колеснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

ДОПОВІДАЧІ:

Людмила Слободяник -  ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк

Любов Литовчак - Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ»

Олександр Москаленко – Відповідальний працівник по фінансовому моніторингу «Банк Кредит Дніпро»   

Аліна Іванець – Заступник Директора Департаменту фінансового моніторингу  АТ «Перший український міжнародний банк»

Вікторія Іваненко – Начальник Управління системного аналізу Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Євген Ковалюк – Керівник Управління санкцій та ризиків фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК»

Тарас Зарівняк - Заступник директора департаменту комплаєнс – Начальник управління менеджменту фінансових злочинів АТ «Райффайзен Банк»

Наталія Сігал – Начальник Служби фінансового моніторингу АТ «Кристалбанк». Має  17-річний досвід у сфері фінансового моніторингу, методолог із авторськими методиками. Має практичний досвід побудови та створення процесів та процедур у сфері ПВК/ФТ у команді комплаєнс найбільшого системного банку. Володіє ексклюзивними компетенціями верхньорівнево оцінювати системну роботу установи у сфері ПВК/ФТ, набутими із практичного досвіду, зокрема під час прийняття участі у 75 перевірках банків з питань фінансового моніторингу, із них у 69 випадках - в якості керівника інспекційної групи НБУ.

Олександр Соколовський - Фахівець з 20 - річним керівним та практичним досвідом у сфері Antifraud, екс- керівник підрозділу управління ризиками найбільшого системного банку, розробник коробкових рішень та автоматизованих засобів та інтерфейсів операторів для потреб фінансового моніторингу, зокрема, побудовник системи виявлення алерт нетипової активності клієнтів та системи скринінгу фінансових операцій.

Тетяна Левандовська – Начальник Управління валютного контролю АТ «Перший український міжнародний банк»

Анастасія Конопльова - CISA, CRISС, CDPSE, директор ТОВ «ЮЕЙДЖИ» (безперервна діяльність з 1999), Президент Київського відділення ISACA 2018-2020

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.

Ваш досвід буде цікавим та корисним!

За умови участі двох та більше осіб надається знижка від 15%.

Місце проведення:

Конференція відбудеться в конференц-залі Парк-Готелю «ГОЛОСІЄВО» за адресою:

м.Київ, проспект Голосіївський, 87.

Відмова від участі:

При відмові від участі у конференції до 1 жовтня 2023р. включно, кошти повертаються в повному обсязі.

При відмові від участі до 12 жовтня 2023р. – повернення 50% реєстраційного внеску.

Якщо інформація про відмову від участі надана після 12 жовтня 2023р. - сплачений реєстраційний внесок не повертається.

Отримуйте детальну інформацію стосовно організаційних питань, а також можливості виступити спікером в оргкомітеті:

Олена Костянецька (095) 212-32-42, kostianetska@nctbpu.org.ua

Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45,  (093) 256-16-05, (044) 253-07-02

e-mail:   center@nctbpu.org.ua

Формат проведення: он-лайн

Тривалість: два 00 – 17.00

Запрошуємо:

• відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
• фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
• працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
• Керівників та фахівців служб комплаєнс,
• Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
• Керівникам підрозділів корпоративного бізнесу,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Формат роботи конференції: 

Всі питання будуть розглядатися в форматі обговорення, дискусій та обміну досвідом.

Колеги з різних банків поділяться кращими практиками роботи підрозділів фінансового моніторингу в умовах воєнного стану.

Попередня програма конференції:

1. Побудова дієвої системи управління ризиками ВК/ФТ в умовах війни.
   • Як вплинули нові регуляції, обмеження та заборони на якість заходів з протидії відмиванню коштів/ фінансування тероризму?

2. Належна перевірка клієнтів в нових умовах:
   • Розвиток цифрових сервісів: віддалена ідентифікація та цифровий формат обміну документами з клієнтами
   • Встановлення кінцевих бенефіціарних власників: проблематика виявлення, обсяг та джерела інформації в умовах воєнного стану
   • Процедури з вивчення (підтвердження) джерел походження готівкових коштів: зміни у воєнний час
   • Процедури НПК у відношенні PEP: перелік заходів, особливості моніторингу ділових відносин з PEP

3. Управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
   • Ризик-профіль та Ризик-апетит відмивання коштів/фінансування тероризму Банку: які зміни відбулись в період воєнного стану?
   • Ризик-профілі клієнтів: нові індикатори ризику, актуальність діючих; методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
   • Заходи з управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму, у т.ч. за допомогою процедур належної перевірки клієнтів

4. Виявлення підозрілої діяльності клієнтів:
   • Актуальні схеми відмивання коштів в воєнний час
   • Автоматизація процесу аналізу діяльності за індикаторами підозрілості
   • Особливості аналізу операцій з переуступки прав вимоги, факторингу, фінансової допомоги, за договорами комісії, з цінними паперами

5. Санкційне законодавство:
   • Проблематика застосування санкцій РНБОУ: недосконалість законодавства, процедури виявлення осіб, дії банку відповідно до видів санкцій, у т.ч. до резидентів РФ/РБ
   • Міжнародне санкційне законодавство: застосування міжнародних норм як інструмент управління ризиками ВК/ФТ

6. Відмова у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій як інструмент управління ризиками ВК/ФТ:
   • Процедури та випадки застосування
   • Обмін інформацією у т.ч. з банками стосовно відмов (розірвання) ділових відносин

7. Зупинення видаткових операцій клієнтів - резидентів РФ\РБ:
   • Вимоги НБУ - обсяги дозволених операцій; перелік ідентифікаційних документів осіб, на підставі яких встановлюється резидентність зазначених клієнтів
   • Практична реалізація банками зупинення видаткових операцій (технічна реалізація, застосування норм закону ПВК/ФТ, інше
   • Звернення (апеляції) клієнтів банку - резидентів РФ/РБ щодо розблокування рахунків /здійснення усіх видаткових операцій

8. Віртуальні активи:
   • Правове коло, тенденції ринку, можливості та загрози для банків
   • Практика використання віртуальних активів у нелегальній діяльності; наявні ризики для банків

9. Співробітництво банків з платіжними системами / організаціями (у т.ч. міжнародними); інтернет-еквайринг: побудова ефективної системи контролю, розподіл обов’язків, заходи з мінімізації ризиків відмивання коштів/фінансування тероризму

10. Валютний нагляд та фінансовий моніторинг в умовах воєнного часу:
    • Особливості аналізу документів, що є підставою для здійснення транскордонних переказів з  переліку дозволених операцій. Посилені заходи з НПК за певними категоріями клієнтів
    • Аналіз  вхідних транскордонних платежів з метою виявлення операцій з РФ\РБ. Обсяг дій банку.
    • Схеми уникнення заборон та обмежень, встановлених для операцій з валютними цінностями. Практичні приклади виявлення зазначеної діяльності.

11. Статистична та адміністративна звітності НБУ з питань фінансового моніторингу: проблематика впровадження нових вимог до формування показників; стан автоматизації складання звітності.

12. Перевірки НБУ з питань ФМ / валютного нагляду. Здійснення безвиїзного нагляду НБУ під час війни. Досвід банків; практичні рекомендації.

Основні модератори:

Єфремов Олег Анатолійович — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Горбенко Ганна Валеріївна - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Колеснікова Ольга Григорівна – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Найближчим часом ми відправимо список доповідачів, які поділяться своїм досвідом в рамках розгляду різних питань.

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись найкращі умови участі.

Ваш досвід буде цікавим та корисним!

__________________________________________________

До участі у конференції запрошені представники:

• Національного банку України,
• Державної служби фінансового моніторингу України,
• Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,
• Міжнародних платіжних систем VISA та Mastercard.

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (097) 411-64-40, (067) 235-09-23, (067) 466-13-45,  (093) 256-16-05, (044) 253-07-02

e-mail:   center@nctbpu.org.ua

Перший Щорічний Форум для комплаєнс-офіцерів «ПРАКТИЧНИЙ ДОСВІД ВПРОВАДЖЕННЯ ПОЛІТИК ТА ПРОЦЕДУР В ДІЯЛЬНІСТЬ БАНКІВ» відбувся 22 - 24 вересня 2021 р. в м.Одеса за підтримки ПАТ «МТБ Банк».

11 червня 2018 р. Постановою Правління НБУ №64 було затверджено Положення про організацію системи управління ризиками в банках та банківських групах. Протягом трьох років підрозділи комплаєнс поетапно впроваджували в діяльність своїх банків необхідні політики та процедури, зазначені в Положенні, з урахуванням механізмів контролю відповідно до вимог Постанови. Багато чого вже зроблено, тож під час Форуму представники банків ділились своїм досвідом та напрацюваннями. 

Автором програми Форуму стала Христина Брухаль, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс АТ «Кредобанк», яка виступила модератором однієї з секцій.

Основним модератором Форуму виступив Олег Костенко, Начальник відділу контролю виконання норм комплаєнс-контролю АТ «Альфа Банк».

Програма Форуму передбачала обговорення таких секцій:

• Регуляторний комплаєнс, практичний досвід впровадження:
• Ефективне управління конфліктом інтересів: вимоги регуляторів та приклади банків
• Внутрішні розслідування, шахрайство, роль комплаєнсу. Інновації в anti-fraud технологіях
• Управління комплаєнс-ризиком, інструменти та індикатори, які використовують банки
• Оцінка комплаєнс-ризику у нових продуктах, значних змінах та кредитах пов'язаних із банком осіб; підходи та автоматизація
• Управлінська звітність щодо комплаєнс-ризику: точна, повна, своєчасна
• Практичні підходи до виконання підрозділами комплаєнс інших функцій
• Обговорення останніх змін та проектів змін в законодавстві, до чого комплаєнс має бути готовий

та інші актуальні питання.

Модераторами секцій виступили фахівці з питань комплаєнс в банках України, які заохочували та ініціювали обговорення питань і підтримували активний обмін досвідом: 

Володимир Гавлицький, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс, член Правління АБ «Південний» 

Любов Литовчак, Chief Compliance Officer (ССО), Директор Департаменту комплаєнс-контролю АТ «Піреус Банк МКБ» 

Дмитро Бакуменко, Chief Compliance Officer (ССО) АТ «Укрексімбанк» 

Ярослав Омельчук, Chief Compliance Officer (ССО) Начальник Служби комплаєнс, АТ «ТАСКОМБАНК» (TAS Group) 

Віра Сердюк, Chief Compliance Officer (ССО) Начальник Управління комплаєнс АТ «Перший український міжнародний банк» 

Тарас Зарівняк, Заступник директора департаменту комплаєнс – Начальник управління менеджменту фінансових злочинів АТ «Райффайзен Банк»

Михайло Шомін, Член Наглядової ради АТ «Банк Український капітал»

Марина Вощилко, Член Наглядової Ради АО «КБ «ГЛОБУС»

Цьогоріч у Форумі взяли участь близько 40 представників банків України, з яких 15 були присутні особисто, а для інших, на численні запити учасників, ми організували аудіо- та відео трансляцію Форуму, тож вони брали участь у обговорення в онлайні!

Цим Форумом ми започаткували новий проект та отримали багато схвальних відгуків на його підтримку, тож будемо продовжувати цю нову гарну традицію в майбутньому! 

Проведення наступного Форуму для комплаєнс-офіцерів заплановане в вересні 2022 року! 

Якщо у вас є побажання та пропозиції щодо наступних тем – пишіть нам на адресу center@nctbpu.org.ua ! 

ІІІ Щорічна Конференція відбудеться в м. Одеса, в конференц-залі бізнес-готелю «MARLIN»

За підтримки 

Тривалість конференції 5 – 7 вересня 2021р.

Звертаємо вашу увагу на те, що ми організовуємо двосторонню аудіо- та відео трансляцію заходу, тож у вас є можливість брати участь у конференції ОЧНО або онлайн! Зауважте, що навіть онлайн ви зі своїми колегами будете повноцінними учасниками конференції.

Запрошуємо:

• відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу банків, небанківських фінансових установ,
• фахівців, відповідальних за проведення валютного контролю,
• працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу,
• Керівників та фахівців служб комплаєнс,
• Керівників та фахівців підрозділів управління ризиками,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього контролю,
• Керівників та фахівців підрозділів внутрішнього аудиту.

Програма конференції:

5 вересня, неділя

• Заїзд, розміщення та поселення учасників конференції
• 16.00 – 17.00 – Реєстрація учасників конференції
• 17.00 – 18.30

1. Система фінансового моніторингу в банку: підсумки впровадження новацій законодавства, побудова ефективної системи управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму

• 19.00 – 20.00 – Офіційний вітальний прийом учасників конференції

6 вересня, понеділок

2. Система фінансового моніторингу в банку: підсумки впровадження новацій законодавства, побудова ефективної системи управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму (продовження)
3. Належна перевірка клієнтів:
   • Вивчення клієнтів на етапі встановлення ділових відносин
   • Встановлення індикаторів фіктивності компаній
   • Використання скорингових моделей в процесах належної перевірки клієнтів
   • Роль Фронт-офісу у процесах належної перевірки клієнтів
   • Встановлення ділових відносин з юридичними особами-нерезидентами
   • Посилені заходи належної перевірки
   • Встановлення кінцевих бенефіциарних власників: проблематика виявлення, обсяг та джерела інформації; новації щодо подання даних про кінцевих бенефіциарних власників до ЄДР
   • Визначення PEP, заходи та проблематика виявлення
   • Моніторинг ділових відносин з клієнтами
   • Залучення агентів до процедур належної перевірки клієнтів: процедури співпраці, обсяг обов’язків
4. Матриця ризиковості посад. Застосування ризик-орієнтованого підходу в навчанні з питань ПВК/ФТ працівників банку
5. Управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
   • Ризик-апетит відмивання коштів/фінансування тероризму Банку. Контроль рівня ризику відмивання коштів/фінансування тероризму банку, інформування Наглядової ради та заходи щодо зниження рівня ризику
   • Аналіз Радою банку результатів оцінки ризик-профілю банку як складова функції управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму
   • Ризик-профілі клієнтів: індикатори ризику, методики оцінки ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
   • Процедури моніторингу рівня ризику відмивання коштів/фінансування тероризму клієнтів
   • Заходи з управління ризиками відмивання коштів/фінансування тероризму, у т.ч. за допомогою процедур належної перевірки клієнтів
6. Аналітична діяльність в сфері протидії відмивання коштів/фінансування тероризму:
   • Індикатори підозрілості фінансових операцій/ діяльності: використання сценарного аналізу діяльності клієнтів
   • Особливості аналізу операцій з переуступки прав вимоги, факторингу, фінансової допомоги, за договорами комісії
   • Використання страхових продуктів в схемах відмивання коштів/фінансування тероризму
   • Аналіз готівкових грошових потоків: індикатори ризику та заходи щодо їх мінімізації
   • Процедури аналізу та підготовки «кейсів» щодо підозрілої діяльності клієнтів. Обсяг та джерела інформації
   • Кейсове інформування ДСФМУ про підозрілі операції/діяльність: обсяги інформації
7. Відмова у встановлені (підтриманні) ділових відносин/проведенні операцій:
   • Процедури та випадки застосування
   • Обмін інформацією у т.ч. з банками стосовно відмов (розірвання) ділових відносин

7 вересня, вівторок

8. Ринок цінних паперів - огляд тенденцій ринку та ризики використання цінних паперів у схемах відмивання коштів/фінансування тероризму:
   • Актуальні інструменти ринку
   • Схеми відмивання коштів з використанням цінних паперів
   • Заходи банку з моніторингу підозрілих операцій з цінними паперами
9. Наслідки звітування за підзвітними рахунками FATCA в 2021 році. Особливості подання та схвалення звітів
10. Чому потрібно легалізувати ринок віртуальних активів в Україні?
    • Чому потрібно легалізувати ринок віртуальних активів та які можливості це відкриє для економіки?
    • Глобальний контекст віртуальних активів
    • Що відбувається в нашій країні?
    • Навіщо потрібна регуляція?
    • Що робить Мінцифра для легального розвитку ринку
    • Перспективи для банків у сфері роботи з віртуальними активами
11. Санкційне законодавство: проблематика застосування санкцій РНБОУ, процедури виявлення осіб, дії банку відповідно до видів санкцій
12. Цифрова трансформація бізнесу:
    • Рішення щодо дистанційних форм обслуговування
    • Побудова системи належної перевірки клієнтів з використанням віддалених засобів ідентифікації клієнтів (відео верифікація, Дія, Bank Id), встановлення відповідних лімітів
13. Валютний нагляд:
    • Процедури аналізу валютних операцій: розподіл обов’язків та забезпечення дієвого контролю
    • Особливості застосування ризик-орієнтованого підходу в процесі аналізу різних категорій операцій/ клієнтів
14. Амністія доходів. Проблемні питання, які постають перед банками при реалізації норм Закону №5153. Обговорення дій. Можливі шляхи вирішення. Амністія доходів з т.з. ПП НБУ 83
15. Проблемні питання до файлового обміну з ДСФМУ в рамках оновлення по НБУ 373

Спеціальна секція для учасників з небанківських фінансових установ

16. Належна організація внутрішньої системи протидії відмиванню коштів /фінансуванню тероризму у небанківських фінансових установах
17. Досвід побудови системи фінансового моніторингу у страховій компанії

 17.00 – 18.00 – Закриття конференції

Модератори та спікери конференції:

Олег Єфремов — Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК»

Ганна Горбенко - Директор департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Олександр Борняков - Заступник Міністра Міністерства цифрової трансформації України з питань розвитку IT

Олег Місюра – Директор департаменту контрольно-правової роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України

Людмила Слободяник -  ССО, Директор Департаменту Комплаєнсу Райффайзен Банк

Ольга Колєснікова – Начальник управління фінансового моніторингу ПАТ «МТБ Банк», Член Правління – відповідальний працівник по фінансовому моніторингу.

Наталія Сігал - Керівник управління взаємодії з KYC та AML підрозділами банку ГО Дирекції роздрібного бізнесу АТ КБ «Приватбанк». Має більше ніж 10-річний досвід перевірок банків в Департаменті фінансового моніторингу НБУ

Євген Ковалюк – Начальник відділу управління ризиками фінансового моніторингу Департаменту контролю і фінансового моніторингу АТ «КРЕДОБАНК».

Аліна Іванець - Начальник Управління регулювання фінансового моніторингу Департаменту фінансового моніторингу АТ «Перший український міжнародний банк»

Ірина Шашкіна – Начальник Відділу контролю ідентифікації та уточнення інформації про клієнтів ДФМ АТ «Перший український міжнародний банк»

Олександр Москаленко - Начальник валютного управління АТ «Банк Кредит Дніпро»

Вікторія Солдатова - Начальник управління нагляду за операціями з іноземною валютою Райффайзен Банк

Марина Королькевич - Директор департаменту валютного контролю АТ "КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК"

Михайло Шомін - Член Наглядової ради АТ «Банк Український капітал»

Валерій Даниленко - Заступник Голови Правління АТ «ТАСКОМБАНК», сфера відповідальності — електронний бізнес

Олег Стрекаль - Директор департаменту по роботі з партнерами фінансового сектору АТ «ТАСКОМБАНК»

Дмитро Леоненко - фахівець з питань Compliance та податкового обліку АТ КБ «ПРИВАТБАНК». Досвід роботи в системних банках та банках з іноземним капіталом близько 7 років, податкового контролю (аудиту) за фінансовими установами в органах ДФС близько 10 років

Леонід Карпов - AC Crowe Ukraine, партнер по податкам AC Crowe Ukraine, сертифікований аудитор, податковий консультант, к.е.н. Має 20-річний досвід структурування та практичного втілення схем податкової оптимізації, міжнародного податкового планування, підготовки документації з трансфертного ціноутворення.

Наталія Тімченко - Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу - начальник управління фінансового моніторингу ПрАТ "Арсенал страхування"

Наталія Плахотіна – Засновник консалтингової компанії ТОВ «СМАРТ-ЕДВАЙС», має досвід роботи в банках понад 12 років на посадах: Радник Голови Правління ПАТ "КБ "Центр", Член Правління, відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу, керівник підрозділу Комплаєнс АКБ «НОВИЙ», відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу АТ «УкрСиббанк», начальник відділу фінансового моніторингу в ПАТ «БАНК КРЕДИТ ДНІПРО», начальник Департаменту методології та бізнес-процесів АТ АКБ «КОНКОРД».

Якщо ви хочете виступити спікером чи модератором по якомусь питанню, звертайтесь до нас, щоб дізнатись умови. Ваш досвід точно буде цікавим та корисним! Зв'яжіться з нами з питань виступу спікером: Олена Слободяник (067) 235-09-23, slobodyanyk@nctbpu.org.ua

Реєстраційний внесок (*ціни вказано без урахування ПДВ):

Очна участь:

• за умови реєстрації та оплати до 31 серпня 2021р. – 9500 грн.
• після 31 серпня 2021р. – 12000 грн.

Онлайн участь:

• за умови реєстрації та оплати до 31 серпня 2021р. – 7500 грн.
• після 31 серпня 2021р. – 8500 грн.

Попередня реєстрація обов’язкова

Місце проведення: Конференція відбудеться в конференц-залі Бізнес-готелю «Marlin» за адресою: м.Одеса, Польський узвіз, 13.

Трансляція конференції на платформі Zoom (напередодні заходу буде проведено обов'язкове тестування під’єднання до платформи Zoom, а також аудіо і відео зв’язку).

Дізнавайтеся деталі та реєструйтесь за телефонами: (044) 253-07-02, (044) 253-04-57, (093) 256-16-05, (097) 411-64-40, (097) 174-87-02, (067) 844-97-44, (067) 235-09-23

e-mail:   center@nctbpu.org.ua

CISA^© Review Course 2021

4-8 Octobеr 2021, 9:30-17:30,Kyiv, Grushevskogo, 30/1

The training programme is based on the CISA^©  formal certification programme*, approved an agreed by ISACA ^©

CISA^© (Certified Information Systems Auditor) is an independent and most powerful certification offered for IT auditors.  CISA certification is ANSI accredited programme accepted and recognised at the country-wide level globally.

Training Objectives
Upon completion of the training programme, the participants will gain insight into/be able to address:

• IT audit goals and objectives and its role in the internal control system;
• techniques applicable to audit planning and performance, and information and audit evidence collection;
• audit and performance assessment of the internal control system in management, operating activities and IT support;
• IT risk management audits;
• IT security audits;
• Preparation for CISA ^© certification

Training Methodology

• Training is provided by accredited CISA ^© trainers and includes an analysis of case studies.
• The training programme offers hands-on exercises.
• Training is provided in Ukrainian/Russian with English handouts
• Upon completion of the training programme, the participants will pass CISA sample exam including a detailed discussion of questions.

The training programme encompasses theoretical and practical skills in IT audit:

• a role of IT audit in internal control and IT security management systems;
• an approach to audit engagement planning and performance;
• skills of description of IT controls and response to IT risks.

Target Audience
The training programme is designed for IT managers and professionals, information and operation risk management professionals, and IT security, internal control and IT audit professionals.

Distinctive Benefits for Your Business
The training programme aims at improving alignment between your organisation’s IT and broader business needs and objectives, and at realigning IT audit value proposition.

Deliverables for trainees

• 40 CPE from ISACA Kyiv Chapter
• Access to course recording
• Personal overview of sample exam results
• Ongoing support of individual preparation and certification process till being certified
• Voucher for certification exam within 12 month
• Questions database subscription for 12 month
• Application fee

CISA ^© COURSE STRUCTURE

Introduction

• About the CISA Exam
• Certification Steps

Domain 1. Information System Auditing Process

1. Planning
   • IS Audit Standards, Guidelines and Codes of Ethics
   • Business Processes
   • Types of Controls
   • Risk-Based Audit Planning
   • Types of Audits and Assessments
2. Execution
   • Audit Project Management
   • Sampling Methodology
   • Audit Evidence Collection Techniques
   • Data Analytics
   • Reporting and Communication Techniques
   • Quality Assurance and Improvement of the Audit Process

Domain 2. Governance and management of IT

1. IT Governance
   • IT Governance and IT Strategy
   • IT-Related Frameworks
   • IT Standards, Policies, and Procedures
   • Organizational Structure
   • Enterprise Architecture
   • Enterprise Risk Management
   • Maturity Models
   • Laws, Regulations, and Industry Standards Affecting the Organization
2. IT Management
   • IT Resource Management
   • IT Service Provider Acquisition and Management
   • IT Performance Monitoring and Reporting
   • Quality Assurance and Quality Management of IT

Domain 3. Information systems acquisition, development, and implementation

1. Information Systems Acquisition and Development
   • Project Governance and Management
   • Business Case and Feasibility Analysis
   • System Development Methodologies
   • Control Identification and Design
2. Information System Implementation
   • Testing Methodologies
   • Configuration and Release Management
   • System Migration, Infrastructure Deployment, and Data Conversion
3. Post-Implementation Review

Domain 4. Information systems operations, maintenance and support

1. Information System Operations:
   • Computer Hardware Components and Architectures
   • IT Asset Management
   • System Interfaces
   • End-User Computing
   • Data Governance
   • Systems Performance Management
   • Problem and Incident Management
   • Change, Configuration, Release, and Patch Management
   • IT Service Level Management
   • Database Management
2. Business Resilience
   • Business Impact Analysis (BIA)
   • System Resiliency
   • Data Backup, Storage, and Restoration
   • Business Continuity Plan (BCP)
   • Disaster Recovery Plans (DRPs)

Domain 5. Protection of information assets

1. Information Asset Security and Control
   • Introduction
   • Information Asset Security Frameworks, Standards, and Guidelines
   • Privacy Principles
   • Physical Access and Environmental Controls
   • Identity and Access Management
   • Network and End-point Security
   • Data Classification
   • Data Encryption and Encryption-related Techniques
   • Public Key Infrastructure (PKI)
   • Web-based Communication Technologies
   • Virtualized Environments
   • Mobile, Wireless, and Internet-of-Things (IOT) Devices
2. Security Event Management
   • Security Awareness Training and Programs
   • Information System Attack Methods and Techniques
   • Security Testing Tools and Techniques
   • Security Monitoring Tools and Techniques
   • Incident Response Management
   • Evidence Collection and Forensics

Sample CISA exam

1. Exam structure
2. Detailed answers to exam questions.

Trainer
Anastasiia Konoplova, CISA, CRISK, CDPSE, CISA Trainer, owner &CEO of LLC UAG (continuity since 1999), ISACA Kyiv Chapter President 2018-2020, master of economics (economic cybernetics), experience in assurance and consulting in risk, information technology management and information security management systems since 2005.

Timing:

• Time: 9.30 am - 5.30 pm
• 5 days (40 academic / CPD hours)

CPE information:

Upon successful completion of the training, students will be awarded Course Completion Certificates (40 CPE) from ISACA Kyiv.